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為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔〕38號）和《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)省清理整頓各類交易場所工作方案的通知》（政辦發(fā)〔〕75號）的精神，自年月起，在全市范圍內(nèi)集中開展清理整頓各類交易場所專項(xiàng)行動。為順利推進(jìn)該項(xiàng)工作，制定本工作方案。

一、總體要求

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，根據(jù)《通知》精神，按照“屬地管理”原則，從維護(hù)市場秩序和社會穩(wěn)定大局出發(fā)，切實(shí)做好清理整頓各類交易場所和規(guī)范市場秩序的各項(xiàng)工作，防范金融風(fēng)險，規(guī)范市場秩序，維護(hù)社會穩(wěn)定。

二、工作目標(biāo)

按照《通知》要求，建立各縣市區(qū)政府與相關(guān)部門清理整頓分工配合工作機(jī)制，督促各類交易場所建立健全規(guī)章制度，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、規(guī)范管理、違規(guī)處理、風(fēng)險防范工作。

三、主要工作

（一）統(tǒng)計(jì)申報

為掌握我市各類交易場所數(shù)量、規(guī)模、業(yè)務(wù)、制度建設(shè)等基本情況，有針對性地開展清理整頓工作，根據(jù)清理整頓各類交易場所會議精神，各縣市區(qū)政府和有關(guān)部門要建立全市各類交易場所月報統(tǒng)計(jì)制度，于每月日、日之前，將統(tǒng)計(jì)結(jié)果及工作開展情況報送市清理整頓各類交易場所聯(lián)席會議（以下簡稱“聯(lián)席會議”）辦公室。重點(diǎn)申報：

1.除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院、省政府批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，本地區(qū)、本系統(tǒng)從事權(quán)益類交易（產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、文化藝術(shù)品等）的交易場所的基本概況、掛牌交易情況以及相關(guān)制度安排情況。

2.除依法經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，省政府或省政府期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)外批準(zhǔn)設(shè)立的從事期貨交易的交易場所外，本地區(qū)、本系統(tǒng)從事合約類交易（商品、金融產(chǎn)品、指數(shù)、碳排放等）的交易場所的基本概況、相關(guān)制度安排情況。

為確保統(tǒng)計(jì)申報工作完整、準(zhǔn)確、高效，市工商局要對市內(nèi)各級工商行政管理部門登記注冊的各類交易所（包括名稱中含“交易所”字樣和業(yè)務(wù)涉及證券期貨交易的所有機(jī)構(gòu)）情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，掌握各類交易場所的登記、年檢情況，并于每月日、日前報送聯(lián)席會議辦公室。

（二）調(diào)查摸底

各縣市區(qū)政府和有關(guān)部門要按照“誰批準(zhǔn)、誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，于年月底前完成對所轄交易場所經(jīng)營情況的調(diào)查摸底工作。要深入現(xiàn)場調(diào)查，通過查閱審批手續(xù)、公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)章、財務(wù)指標(biāo)、銀行帳戶、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、走訪客戶等方式，全面掌握所轄交易場所的設(shè)立背景、歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、經(jīng)營范圍、運(yùn)營方式、制度安排、業(yè)務(wù)規(guī)模、債權(quán)債務(wù)等情況，對相關(guān)交易場所是否存在違規(guī)開展證券期貨交易活動做出明確判斷。各縣市區(qū)政府和有關(guān)部門要在全面調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，按照《通知》有關(guān)規(guī)定，明確交易場所管理機(jī)構(gòu)，制定轄區(qū)交易場所清理整頓工作方案和風(fēng)險處置預(yù)案，于年月日前報聯(lián)席會議辦公室備案。

（三）集中清理整頓

各縣市區(qū)政府和有關(guān)部門要根據(jù)本工作方案要求，于年月前完成清理整頓工作。

1.除依法設(shè)立的證券交易所或經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門，省政府或省政府金融管理部門批準(zhǔn)從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價，做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。

2．除依法經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，省政府或省政府期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

3.對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴(yán)禁其以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、新增交易品種、新增投資者，并限期取消或結(jié)束其違規(guī)證券期貨交易活動。

4.從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的產(chǎn)權(quán)交易所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門或省政府相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

5.為規(guī)范交易所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門，省政府或省政府金融管理部門批準(zhǔn)外，必須報市政府政府批準(zhǔn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，不予辦理工商登記；本方案下發(fā)前已經(jīng)登記注冊的，由各級工商行政部門限期清理規(guī)范。

6.清理整頓期間，各地不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。

7.督促各類交易場所建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險管理等各項(xiàng)規(guī)定，建立與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險意識和辨別能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

8.各縣市區(qū)工信、商務(wù)部門要協(xié)助當(dāng)?shù)卣哟髮Υ笞谏唐分羞h(yuǎn)期交易市場清理整頓的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，完善交易管理制度，確保大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場有序回歸現(xiàn)貨市場。

（四）穩(wěn)妥處置風(fēng)險

在清理整頓過程中，各縣市區(qū)政府和有關(guān)部門要高度重視，協(xié)調(diào)配合，切實(shí)防范處置風(fēng)險。要及時處置因清理整頓工作引發(fā)的管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑、債券債務(wù)糾紛等問題，最大限度地保護(hù)投資者合法權(quán)益，減少投資者損失，維護(hù)社會穩(wěn)定。

四、組織保障

聯(lián)席會議召集人由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，市發(fā)改委、市科技局、市工信委、市公安局、市監(jiān)察局、市財政局、市國土資源局、市環(huán)保局、市農(nóng)牧局、市林業(yè)局、市商務(wù)局、市文化局、市政府國資委、市工商局、市廣電局、市政府法制辦、市政府金融辦、人行中心支行、銀監(jiān)局、保險業(yè)協(xié)會，以及市委宣傳部、市法院、市檢察院等單位1名負(fù)責(zé)人為成員。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市政府金融辦，承擔(dān)日常工作，落實(shí)聯(lián)席會議的有關(guān)決定。

聯(lián)席會議的主要職責(zé)是：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各縣市區(qū)政府和有關(guān)部門清理整頓違法證券期貨交易工作；加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，協(xié)調(diào)成員單位做好轄區(qū)內(nèi)各類交易場所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置，對重大問題進(jìn)行決策；督導(dǎo)建立各類交易場所和交易產(chǎn)品的管理制度，完成市政府交辦的其他事項(xiàng)。

五、工作要求

各縣市區(qū)政府和有關(guān)部門要高度重視本次清理整頓工作，加強(qiáng)合作，周密部署，有效實(shí)施。

（一）各縣市區(qū)政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機(jī)制，明確管理部門，按照屬地管理原則，對本地區(qū)各類交易場所進(jìn)行集中清理整頓。各類交易所的審批監(jiān)管部門要認(rèn)真對照本方案要求，切實(shí)開展好清理整頓工作。各縣市區(qū)政府和有關(guān)部門要加強(qiáng)輿情監(jiān)測、問題分析匯總，及時將有關(guān)情況和工作建議報送聯(lián)席會議辦公室。

（二）聯(lián)席會議要加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，推動清理整頓工作有效、有序開展。各成員單位要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責(zé)做好各項(xiàng)工作。

（三）清理整頓工作結(jié)束后，各縣市區(qū)政府和有關(guān)部門要全面總結(jié)本次清理整頓工作，形成書面報告，連同制定的有關(guān)規(guī)范各類交易場所的措施、制度、預(yù)案，于年月日前一并報聯(lián)席會議辦公室匯總。