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網絡安全排查情況匯報范文第1篇

行辦領導始終把綜治維穩工作擺上日常議事日程，堅持把綜治維穩工作當作日常工作重點來抓，經常在各種會議上布置及強調綜治維穩工作任務和綜治維穩工作的重要性和必要性，使綜治維穩工作在全系統形成齊抓共管的良好局面。

1、堅持綜合治理矛盾糾紛及不穩定因素排查制度。在矛盾糾紛排查和不穩定因素方面，做到早排查、早介入、早調解。堅持"處理問題調度制、排查問題多渠道、解決問題責任制"的原則，實行定期排查，勤查隱患。

2、對重大節假日、重大活動、敏感時期，行辦領導更加重視，提早部署安排，及時排查行業不穩定因素以及安排組織人員到基層企業進行消防安全檢查。據統計：8月份至現在，我們共組織人員到基層企業檢查3批次，總計時間為12天，檢查基層企業門店（主要是租賃戶）共計36家。

3、節假日實行統一安排值班。值班期間嚴格交接班手續，做好值班記錄；做到人走燈滅、人離門關，時刻警惕防火防盜，確保安全，不發生一例安全事故。

4、加強網絡宣傳信息工作和規范網絡行為，用硬措施強化網絡安全意識，保持高度的政治敏銳感。行辦系統安排經驗足、文字好、責任心強的人員擔任本單位網絡信息員，報送信息資料由分管領導簽字同意后，方可報送使用，確保報送的信息正面健康、積極向上，杜絕一切泄密事件和不利事件發生。為了保證信息資料的安全性，對未經審核和毫無事實依據的各種網絡信息做到不聽信、不附和、不擴散，并及時向有關部門匯報。

行辦黨委十分重視穩定工作，認真學習、貫徹、落實《條例》，暢通渠道。對來信來訪來電指定專人登記、歸檔，工作從接待、接電、收函到批示、轉辦、承辦都有專人辦理，對來信中所提問題全部給予書面答復。到目前為止，全系統未出現集體上訪和越級上訪事件，維護了一方平安。

9月13號行辦召開專題會議，行辦主任朱柏華同志在會上對中秋、國慶安全維穩工作進行了安排部署。

1、認真做好不穩定因素的摸排工作，特別是正在改制和正在進行改制掃尾工作的企業，一定要做好不穩定因素的摸排工作，要采取各種方式做好職工的思想政治工作，認真傾聽職工的訴求、切實解決職工反映的實際問題。

網絡安全排查情況匯報范文第2篇

一、成立領導機構，加強責任落實。

我局領導高度重視本次清理活動，成立了保密工作領導小組，精心部署本次清理工作，落實專門的一名工作人員具體負責本次清理。全年沒有發生任何失泄自覺性。

二是網絡與信息系統防護水平不高。設備維護、更新要及時，要加大線路、系統的及時維護和保養，同時，針對信息技術的飛快發展的特點加大更新力度。密事件，并通過自查，確保了保密工作扎實、有效的完成。

二、逐項開展檢查，及時整改隱患。

我局對照《清理檢查目錄》逐項開展檢查，對文件的收發、傳閱、整理和歸檔工作；對計算機、u盤、光盤等儲存介質；對網絡安全管理；網上信息等進行了拉網式檢查，做到了不漏環節，不留死角，不走過場。經排查我局未發現違規現象和泄密事件。

三、嚴格管理，嚴肅紀律。

本次專項檢點是對以前的情況進行查漏補缺，我局領導要求結合此次清理，建立我局保密工作的內部保密機制，確保在以后的工作中有章可循、有據可依。

一是對紙質和電子文檔載體進行統一標識、登記備案，不得擅自擴大傳閱范圍；不得委托他人代為歸還；不得隨意放在辦公桌上，必須放在文件柜里；不得帶回家或帶到公共場所；嚴禁擅自復印、掃描、摘抄、轉載和引用；普通文件的管理可以用電腦錄入登記，但密級的文件必須用手抄登記，杜絕網絡泄密的可能。將文件的管理落實到人，規范處理文件。

二是嚴格按照保密制度執行載體的使用和流轉。我局建立了保密工作程序，制定了秘密載體的管理、制作、使用、流轉、和銷毀有關制度，秘密載體的銷毀工作，嚴格按照定點銷毀、統一管理、確保安全、方便工作的原則。銷毀秘密載體，必須經領導審核批準，辦公室統一收集后并履行清點、登記手續。對計算機及可移動儲存介質的安全使用情況監管，嚴防計算機硬件受損及泄密事件的發生。

三是加強網絡安全管理。我局要求計算機一律不準與互聯網連接，對連接黨政網的計算機統一標識，登記在冊，均由專人管理使用。建立健全計算機信息和網絡的保密管理制度，規范收發人登記；嚴格審核上網信息，對信息、上網、報道前，必須經過主要領導審核，切實做到嚴守保密，杜絕泄密。

四是堅決執行責任追究制度。我局建立并堅決執行“誰主管誰負責、誰運行誰負責、誰使用誰負責”的管理原則。對違規現象和泄密事件要求發現一起，處理一起，通報一起，同時建立健全泄密預警機制，做到早發現早處置。

四、自查發現的主要問題和面臨的威脅。

一是安全意識不強，保密制度不嚴。要繼續加強對機關干部的安全意識教育，提高做好安全工作的主動性和

三是信息安全管理技術人才缺乏。工作的水平還有待提高。對信息安全的管護還處于初級水平，提高安全工作的現代化水平，有利于我們進一步加強對計算機信息系統安全的防范和保密工作。

四是安全管理制度有待完善。創新安全工作機制，是信息工作新形勢的必然要求，這有利于提高機關網絡信息工作的運行效率，有利于辦公秩序的進一步規范。

網絡安全排查情況匯報范文第3篇

根據《廣電總局辦公廳貫徹落實國務院辦公廳關于開展重點領域網絡與信息安全檢查行動的通知》文件精神，我臺在青島市文廣新局的統一部署下，對本臺網絡與信息安全情況進行了自查，現匯報如下：

一、信息安全自查工作組織開展情況

1、成立了信息安全檢查行動小組。由臺長任組長，分管領導為副組長，相關科室負責人為組員的行動小組，負責對全臺的重要信息系統的全面指揮、排查并填記有關報表、建檔留存等。

2、信息安全檢查小組對照網絡與信息系統的實際情況進行了逐項排查、確認，并對自查結果進行了全面的核對、分析，提高了對全臺網絡與信息安全狀況的掌控。

二、信息安全工作情況

1、8月6日完成信息系統的自查工作部署，并研究制定自查實施方案，根據所承擔的業務要求和網絡邊界安全性對硬盤播出系統、非線性編輯系統、XX有線電視傳輸系統進行全面的梳理并綜合分析。

2、8月7日對硬盤播出系統、非線性編輯系統、XX有線電視傳輸系統進行了細致的自查工作。

(1)系統安全自查基本情況

硬盤播出系統為實時性系統，對主要業務影響較高。目前擁有DELL服務器5臺、惠普服務器2臺、cisco交換機2臺，操作系統均采用windows系統，數據庫采用SQLServer，災備情況為數據級災備，該系統不與互聯網連接。

非線性編輯系統為非實時性系統，對主要業務影響較高。目前擁有DELL服務器6臺、華為交換機1臺，網關采用 UNIX操作系統，數據庫采用SQLServer，災備情況為數據災備，該系統不與互聯網連接，安全防護策略采用默認規則。

XX有線電視傳輸系統為實時性系統，對主要業務影響高，災備情況為數據災備，該系統不與互聯網連接。

(2)、安全管理自查情況

人員管理方面，指定專職信息安全員,成立信息安全管理機構和信息安全專職工作機構。重要崗位人員全部簽訂安全保密協議，制定了《人員離職離崗安全規定》、《外部人員訪問審批表》。

資產管理方面，指定了專人進行資產管理，完善了《資產管理制度》、《設備維修維護和報廢管理制度》，建立了《設備維修維護記錄表》。

存儲介質管理方面，完善了《存儲介質管理制度》，建立了《存儲介質管理記錄表》。

(3)、網絡與信息安全培訓情況

制定了《XX市廣播電視臺信息安全培訓計劃》，2019年上半年組織信息安全教育培訓2次，接受信息安全培訓人數40人，站單位中人數的20%。組織信息安全管理和技術人員參加專業培訓4次。

信息安全檢查總結報告范文二：

按照《關于組織開展20xx年全市政府信息系統安全檢查工作的通知》(鎮信安聯辦【20xx】5號)要求，我局高度重視，立即組織開展全局范圍的信息系統安全檢查工作。現將自查情況匯報如下。

我局信息系統運轉以來，能嚴格按照上級部門要求，積極完善各項安全制度、充分加強信息化安全工作人員教育培訓、全面落實安全防范措施、全力保障信息安全工作經費，信息安全風險得到有效降低，應急處置能力得到切實提高，保證了政府信息系統持續安全穩定運行。

一、信息安全組織管理工作情況

我局高度重視信息系統安全工作，成立有由主要領導任組長、分管領導任副組長、各處室負責人為組員組成的局信息安全工作領導小組，明確了局辦公室為主要職能部門，確定了一名兼職信息安全員，召開了由分管領導、信息安全工作職能部門和重點部門負責人參加的會議，對上級有關文件進行了認真學習，對自查工作進行了周密的部署，確定了自查任務和人員分工，真正做到領導到位、機構到位、人員到位、責任到位、措施到位。為確保我局網絡信息安全工作有效順利開展，我局要求以各處室、下屬單位為單位認真組織學習相關法律、法規和網絡信息安全的相關知識，使全體人員都能正確領會信息安全工作的重要性，都能掌握計算機安全使用的規定要求，都能正確的使用計算機網絡和各類信息系統。

二、日常信息安全管理工作情況

我局在以前建立一系列信息安全制度的基礎上，針對信息安全工作的特點，結合我局實際，重新修訂了一系列信息安全制度和程序，做到按制度辦事，提高執行力。按照市政府和市經信委要求，我局與計算機維保單位重新簽訂了服務協議，增加了信息安全與保密協議內容。同時我局還與全局所有工作人員簽訂了安全保密協議。我局對涉密計算機和涉密移動存儲介質高度關注，對所有涉密計算機和涉密移動存儲介質全部進行編號在冊統一管理，明確責任人和保管人，對涉密信息系統的使用進行多次重點檢查，強化涉密人員管理，嚴格執行涉密計算機和涉密移動存儲介質的相關管理制度，專門為涉密人員配發了帶有硬件鎖的U盤，嚴禁在涉密和非涉密信息系統間混用移動存儲介質等等。對非涉密計算機的保密系統和防火墻、殺毒軟件等皆為國產產品，公文處理軟件使用微軟公司的正版office系統，信息系統的第三方服務外包均為國內公司。

三、信息安全防護管理工作情況

我局網絡系統的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規定;網絡使用的各種硬件設備、軟件和網絡接口是也過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。我局經常開展信息安全檢查工作，主要對操作系統補丁安裝、應用程序補丁安裝、防病毒軟件安裝與升級、木馬病毒檢測、網頁篡改情況等進行監管，認真做好系統安全日記。今年，我局在市政府辦的指導下試運行協同辦公系統，投入10多萬元為所有局領導、各處室配置了內網計算機，為涉密處室另配備了涉密計算機，從硬件上加強了涉密信息系統管理。

四、信息安全應急管理工作情況

我局認真做好各項準備工作，對可能發生的各類信息安全事件做到心中有數，進一步完善了信息安全應急預案，明確應急處置流程，落實了應急技術支撐隊伍，把工作做深做細做在前面。

五、信息安全教育培訓工作情況

我局針對信息管理人員實際情況，每年開展信息化教育培訓，以掌握信息化管理技能為目的進行實踐操作能力培訓。還組織有關工作人員參加了相關信息安全培訓，職工信息安全意識得到有效提高。

六、信息安全專項檢查工作情況

目前我局在市行政中心大樓內辦公，網絡和信息系統便于統一管理，內外網完全物理隔離，內網計算機均在有效管理范圍內。局信息安全工作領導小組針對我局的信息安全形勢，定期組織由專業技術人員組成的檢查小組到各個辦公室專項檢查網絡和信息安全情況，仔細排查信息系統的漏洞和安全隱患，用專用工具查殺木馬、病毒，及時加強防范措施，為所有計算機安裝了正版殺毒軟件和防火墻，有效提高了計算機和網絡防范、抵御風險的能力。此外，檢查小組針對個別在市行政中心大樓外辦公的處室進行了上門檢查，不放過任何信息安全死角。在檢查的同時，檢查小組還就信息安全知識進行了上門培訓。經多次檢查，我局信息系統總體情況良好，運行正常，未發現重大隱患。

七、信息安全檢查工作發現的主要問題及整改情況

(一)存在的主要問題

一是專業技術人員較少，信息系統安全方面可投入的力量有限。

二是規章制度體系初步建立，但還不完善，未能覆蓋到信息系統安全的所有方面。

三是遇到計算機病毒侵襲等突發事件處理不夠及時。

(二)下一步工作打算

根據自查過程中發現的不足，同時結合我局實際，將著重以下幾個方面進行整改：

一是進一步擴大對計算機安全知識的培訓面，組織信息員和干部職工進行培訓。

二是要切實增強信息安全制度的落實工作，不定期的對安全制度執行情況進行檢查，從而提高人員安全防護意識。

三是要以制度為根本，在進一步完善信息安全制度的同時，安排專人，完善設施，密切監測，隨時隨地解決可能發生的信息安全事故。

信息安全檢查總結報告范文三：

根據**市人民政府辦公室《關于開展政府信息系統安全的檢查的通知》(天政電[20xx]52號)文件精神。我鎮對本鎮信息系統安全情況進行了自查，現匯報如下：

一、自查情況

(一)安全制度落實情況

1、成立了安全小組。明確了信息安全的主管領導和具體負責管護人員,安全小組為管理機構。

2、建立了信息安全責任制。按責任規定:保密小組對信息安全負首責，主管領導負總責，具體管理人負主責。

3、制定了計算機及網絡的保密管理制度。鎮網站的信息管護人員負責保密管理，密碼管理，對計算機享有獨立使用權，計算機的用戶名和開機密碼為其專有，且規定嚴禁外泄。

(二)安全防范措施落實情況

1、涉密計算機經過了保密技術檢查，并安裝了防火墻。同時配置安裝了專業殺毒軟件，加強了在防篡改、防病毒、防攻擊、防癱瘓、防泄密等方面有效性。

2、涉密計算機都設有開機密碼，由專人保管負責。同時，涉密計算機相互共享之間沒有嚴格的身份認證和訪問控制。

3、網絡終端沒有違規上國際互聯網及其他的信息網的現象，沒有安裝無線網絡等。

4、安裝了針對移動存儲設備的專業殺毒軟件。

(三)應急響應機制建設情況

1、制定了初步應急預案，并隨著信息化程度的深入，結合我鎮實際，處于不斷完善階段。

2、堅持和涉密計算機系統定點維修單位聯系機關計算機維修事宜，并商定其給予鎮應急技術以最大程度的支持。

3、嚴格文件的收發，完善了清點、修理、編號、簽收制度，并要求信息管理員每天下班前進行系統備份。

(四)信息技術產品和服務國產化情況

1、終端計算機的保密系統和防火墻、殺毒軟件等，皆為國產產品。

2、公文處理軟件具體使用金山軟件的wps系統。

3、工資系統、年報系統等皆為市政府、市委統一指定產品系統。

(五)安全教育培訓情況

1、派專人參加了市政府組織的網絡系統安全知識培訓，并專門負責我鎮的網絡安全管理和信息安全工作。

2、安全小組組織了一次對基本的信息安全常識的學習活動。

二、自查中發現的不足和整改意見

根據《通知》中的具體要求，在自查過程中我們也發現了一些不足，同時結合我鎮實際，今后要在以下幾個方面進行整改。

1、安全意識不夠。要繼續加強對機關干部的安全意識教育，提高做好安全工作的主動性和自覺性。

2、設備維護、更新及時。要加大對線路、系統等的及時維護和保養，同時，針對信息技術的飛快發展的特點，要加大更新力度。

3、安全工作的水平還有待提高。對信息安全的管護還處于初級水平，提高安全工作的現代化水平，有利于我們進一步加強對計算機信息系統安全的防范和保密工作。

4、工作機制有待完善。創新安全工作機制，是信息工作新形勢的必然要求，這有利于提高機關網絡信息工作的運行效率，有利于辦公秩序的進一步規范。

信息安全檢查總結報告范文四：

根據《衡陽市人民政府辦公室關于開展全市重點領域網絡與信息安全檢查的通知》精神，xx月10日，由市電政辦牽頭，組織對全市政府信息系統進行自查工作，現將自查情況總結如下：

一、網絡與信息安全自查工作組織開展情況

xx月10日起，由市電政辦牽頭，對各市直各單位當前網絡與信息安全進行了一次全面的調查，此次調查工作以各單位自查為主，市電政辦抽查為輔的方式進行。自查的重點包括：電政辦中心機房網絡檢修、黨政門戶網維護密碼防護升級，市直各單位的信息系統的運行情況摸底調查、市直各單位客戶機病毒檢測，市直各單位網絡數據流量監控和數據分析等。

二、信息安全工作情況

通過上半年電政辦和各單位的努力，我市在網絡與信息安全方面主要完成了以下工作：

1、所有接入市電子政務網的系統嚴格遵照規范實施，我辦根據《常寧市黨政門戶網站信息審核制度》、《常寧市網絡與信息安全應急預案》、《“中國?常寧”黨政門戶網站值班讀網制度》、《"中國?常寧”黨政門戶網站應急管理預案》等制度要求，定期組織開展安全檢查，確保各項安全保障措施落實到位。

2、組織信息安全培訓。面向市直政府部門及信息安全技術人員進行了網站滲透攻擊與防護、病毒原理與防護等專題培訓，提高了信息安全保障技能。

3、加強對黨政門戶網站巡檢。定期對各部門子網站進行外部web安全檢查，出具安全風險掃描報告，并協助、督促相關部門進行安全加固。

4、做好重要時期信息安全保障。采取一系列有效措施，實行24小時值班制及安全日報制，與重點部門簽訂信息安全保障承諾書，加強互聯網出口訪問的實時監控，確保xx大期間信息系統安全。

三、自查發現的主要問題和面臨的威脅分析

通過這次自查，我們也發現了當前還存在的一些問題：

1、部分單位規章制度不夠完善，未能覆蓋信息系統安全的所有方面。

2、少數單位的工作人員安全意識不夠強，日常運維管理缺乏主動性和自覺性，在規章制度執行不嚴、操作不規范的情況。

3、存在計算機病毒感染的情況，特別是U盤、移動硬盤等移動存儲設備帶來的安全問題不容忽視。

4、信息安全經費投入不足，風險評估、等級保護等有待加強。

5、信息安全管理人員信息安全知識和技能不足，主要依靠外部安全服務公司的力量。

四、改進措施和整改結果

在認真分析、總結前期各單位自查工作的基礎上，xx月12日，我辦抽調3名同志組成檢查組，對部分市直機關的重要信息系統安全情況進行抽查。檢查組共掃描了18個單位的門戶網站，采用自動和人工相結合的方式對15臺重要業務系統服務器、46臺客戶端、10臺交換機和10臺防火墻進行了安全檢查。

檢查組認真貫徹“檢查就是服務”的理念，按照《衡陽市人民政府辦公室關于開展全市重點領域網絡與信息安全檢查的通知》要求對抽查單位進行了細致周到的安全巡檢，提供了一次全面的安全風險評估服務，受到了服務單位的歡迎和肯定。檢查從自查情況核實到管理制度落實，從網站外部安全掃描到重要業務系統安全檢測，從整體網絡安全評測到機房物理環境實地勘查，全面了解了各單位信息安全現狀，發現了一些安全問題，及時消除了一些安全隱患，有針對性地提出了整改建議，督促有關單位對照報告認真落實整改。通過信息安全檢查，使各單位進一步提高了思想認識，完善了安全管理制度，強化了安全防范措施，落實了安全問題的整改，全市安全保障能力顯著提高。

五、關于加強信息安全工作的意見和建議

針對上述發現的問題，我市積極進行整改，主要措施有：

1、對照《衡陽市人民政府辦公室關于開展全市重點領域網絡與信息安全檢查的通知》要求，要求各單位進一步完善規章制度，將各項制度落實到位。

2、繼續加大對機關全體工作人員的安全教育培訓，提高信息安全技能，主動、自覺地做好安全工作。

3、加強信息安全檢查，督促各單位把安全制度、安全措施切實落實到位，對于導致不良后果的安全事件責任人，要嚴肅追究責任。

4、繼續完善信息安全設施，密切監測、監控電子政務網絡，從邊界防護、訪問控制、入侵檢測、行為審計、防毒防護、網站保護等方面建立起全方位的安全防護體系。

5、加大應急管理工作推進力度，在全市信息安全員隊伍的基礎上組建一支應急支援技術隊伍，加強部門間協作，完善應急預案，做好應急演練，將安全事件的影響降到最低。

信息安全檢查總結報告范文五：

按照盟信息化領導小組《關于20xx年我盟開展重點領域信息安全檢查工作的通知》(阿信領辦字〔20xx〕2號)要求，我局對信息安全管理工作進行自查，現報告如下：

一、信息安全檢查工作組織開展情況

按照《政府部門信息安全檢查操作指南》規定，我局成立了由王軍副局長擔任組長的信息安全檢查工作組，制發了《阿拉善盟安全生產監督管理局信息安全檢查工作方案》，召開專題會議對信息安全檢查工作進行安排部署，從8月1日起在單位內部開展了為期30天的信息安全自查和基本信息梳理等相關工作。

二、20xx年信息安全主要工作情況

安全管理方面，制定了《阿拉善盟安全生產監督管理局信息安全管理制度》、《存儲介質管理制度》、《人員離職離崗安全規定》等制度，重要崗位人員簽訂了安全保密協議。

技術防護方面，網站服務器及計算機設置防火墻，拒絕外來惡意攻擊，保障網絡正常運行，安裝了正牌的防病毒軟件，對計算機病毒、有害電子郵件采取有效防范，根據系統服務需求，按需開放端口，遵循最小服務配置原則。一旦發生網絡信息安全事故應立即報告相關方面并及時進行協調處理。

應急處理方面，加強了網絡管理人員應急處理相關培訓教育，對突發網絡信息安全事故可快速安全地處理。

教育培訓方面，對全體干部職工開展了信息安全教育培訓。

三、檢查發現的主要問題和面臨的威脅分析

1. 發現的主要問題和薄弱環節

自查發現個別人員計算機安全意識不強。在以后的工作中我們將繼續加強對計算機安全意識教育和防范技能訓練讓干部職工充分認識到計算機泄密后的嚴重性與可怕性。

2.面臨的安全威脅與風險

無。

3.整體安全狀況的基本判斷

網絡安全總體狀況良好，未發生重大信息安全事故。

四、改進措施與整改效果

1. 改進措施

為保證網絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我局就網絡安全及系統安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。

2. 整改效果

經過培訓教育，全體干部職工對網絡信息安全有了更深入的了解，并在工作中時刻注意維護信息安全。

五、關于加強信息安全工作的意見和建議

網絡安全排查情況匯報范文第4篇

一、反洗錢工作整體情況及機構概況

***成立于2006年12月在****及各級監管機關的正確領導下，我公司認真學習和貫徹落實反洗錢法律法規，加強反洗錢組織機構及內控制度建設，防范、打擊犯罪分子洗錢活動，正確處理好反洗錢與業務拓展的關系，強化反洗錢工作監督與指導，加大反洗錢培訓和宣傳力度，使反洗錢工作得到了積極推進和深入開展。

二、反洗錢工作機制建立情況

（一）內控制度建立和修訂情況

根據《中華人民共和國反洗錢法》、中國保監會《保險業反洗錢工作管理辦法》等反洗錢法律、法規及上級公司各項反洗錢規章制度，結合我公司實際情況，市公司財務會計部修訂了《**********中心支公司大額交易和可疑交易報告操作規范》、《**********中心支公司大額交易和可疑交易管理辦法》、《**********中心支公司反洗錢工作管理辦法》、《**********中心支公司反洗錢內控制度》等十項反洗錢內控制度，《**********中心支公司反洗錢工作考核辦法》實現對反洗錢工作的實時監測分析。下發《**********中心支公司2020年反洗錢工作實施方案》對今年*****中支的反洗錢工作作出了重要指示。工作方案中明確將反洗錢工作納入對四級機構班子成員的績效考核，起到一定的激勵、督促作用。中支公司及各分支機構采取預防、監控措施，建立健全客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務，積極配合國家反洗錢監督管理機構的調查，并如實提供有關文件和資料。

（二）機制設置情況

為切實加強對反洗錢工作的領導，我公司成立了以公司總經理任組長，副總經理為副組長，綜合管理部、財務會計部、理賠客服部、農業保險部、銷售管理部、非車輛保險部等相關部門負責同志為成員的反洗錢工作領導小組，并下設辦公室，辦公室設在財務會計部具體負責反洗錢工作。同時各區縣機構也成立了相應的領導機構，配備了兼職人員負責此項工作，并確定了職能部門具體負責反洗錢工作，從而構建了一個較為完善的反洗錢組織體系。我們還召開由反洗錢領導小組成員參加的反洗錢培訓，總結工作中的新情況、新問題，交流并督促反洗錢各項工作的開展，在所轄各網點通過懸掛橫幅、發放材料、進街道進社區等方式向客戶宣傳反洗錢知識。

我公司反洗錢工作體系正常運轉，各部門、各機構積極落實各項反洗錢義務。均能夠按照反洗錢法、中國人民銀行和中國銀保監會的反洗錢監管要求，落實客戶身份識別和客戶身份資料留存、客戶洗錢風險等級劃分和分類管理、大額和可疑交易識別及上報、反洗錢宣傳培訓等反洗錢職責。

（三）技術保障情況

我公司反洗錢監控系統2016年開發，反洗錢監控系統與各險種核心業務系統對接實現監控，系統運行穩定。反洗錢監控系統主要功能如下：

1.系統管理功能

根據反洗錢工作信息保密的要求，我公司反洗錢監控系統采取分級管理的模式，每級機構負責本級及下轄機構的反洗錢監控系統數據的使用和管理。對于系統中自動提取和人工錄入的全部反洗錢工作信息，如客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息、客戶風險等級劃分信息等，每級機構只能看到并在屬于本級機構權限內操作。

2.反洗錢監控信息數據提取

（1）大額交易數據的自動提取和報送

根據人民銀行原《大額交易和可疑交易管理辦法》第九條對大額交易上報的要求，我公司的大額數據抽取規則以“現金+數額”的方式抽取投保、退保、理賠環節的交易信息。系統會于每日24:00后按照該規則對核心業務系統前一日產生的業務數據進行自動抽取，通過中支公司、分公司逐級審核后上報至總公司，總公司反洗錢崗員工會每日登陸反洗錢監控系統，保證及時將大額和可疑交易信息報送至中國反洗錢監測分析中心，并及時向案發所在地人民銀行上報。3號令生效后，大額交易標準由人民幣現金20萬調整為人民幣現金5萬元。

（2）可疑交易數據的提取、錄入和報送工作

可疑交易數據采取自動和人工錄入相結合的方式提取。對于《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十三條規定的系統能夠自動識別的信息，如頻繁投保、退保、變換險種或者保險金額，可以利用系統進行數據提取、報送。對需要主觀判斷的可疑交易，經過分支機構的反洗錢崗位人員判斷后，可以直接將可疑交易的相關信息錄入，然后逐級審核上報至中國反洗錢監測分析中心，并及時向案發所在地人民銀行上報。

（3）黑名單監控

為了更好地防范國際制裁、恐怖活動風險，我公司采購了道瓊斯公司黑名單數據庫，當核心業務系統出現與恐怖分子證件號碼等唯一身份識別信息相匹配時，會自動在業務系統提示黑名單禁止承保信息并鎖定該客戶系統錄入權限。我公司各級機構具體工作人員會根據交易情況進行跟蹤處理可以分別采取禁止承保、上報可疑交易等方式處理。

（4）客戶風險等級劃分和分類管理

根據人民銀行《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求，我公司在反洗錢監控系統中涉及客戶風險等級劃分和客戶風險等級匯總兩項功能。客戶風險等級劃分以保單為維度，根據每一張保單上的信息評定客戶風險等級；客戶風險等級匯總以客戶為維度，對該客戶名下的所有保單信息進行匯總，選取最高風險等級作為該客戶在我公司的最終客戶風險等級。

我公司將風險等級劃分為低風險、中風險、較高風險和高風險四類，風險指標及風險指標的權重、各風險等級劃分區間均可以動態進行調整，以滿足公司客戶風險等級劃分和客戶分類管理的需要。

（5）知識庫

為了加強全系統內反洗錢崗位人員培訓和交流，我公司特意在反洗錢監控系統中增加知識庫功能，所有具有反洗錢系統操作權限的人員均可以上傳和下載反洗錢監管制度、專業文章、培訓材料、人民銀行各分支機構監管政策解讀等，促進系統反洗錢知識、監管信息的交流和學習，進一步促進反洗錢工作的專業化，形成很好的學習氛圍和合規文化。

（四）人員配備與資質情況

為做好反洗錢基礎數據的整理、篩選、分析和上報工作，我公司全轄共配置反洗錢專兼職人員29人。根據實際需要設立專門的反洗錢崗位，明確專人負責大額交易和可疑交易報告工作。按規定設置反洗錢崗位并配備相應的反洗錢工作人員，做到分工、職責明確，并對發現的問題及時提出改進和完善措施。同時，對于變動的人員反洗錢領導小組都已及時進行了調整，公司已初步形成了一支具有較強工作能力的反洗錢隊伍。為提高反洗錢工作人員的業務水平，我公司對反洗錢崗位人員嚴格要求，積極組織并參加本級公司和上級公司組織的各種培訓與宣傳。

三、反洗錢法定義務履行情況

（一）客戶身份識別

在日常工作中，建立客戶實名制度。按照“了解客戶”制度原則，在客戶辦理保險時，柜面業務人員應嚴格審查客戶提供的材料、證明文件和資料（如身份證、企事業法人營業執照等）的真實性、完整性和有效性；根據審慎性原則認真的開展了解客戶活動，對重要客戶的經營范圍、經營規模、經營特點進行監控，不為身份不明的客戶提供保險服務或者與其進行其他交易。在展業、承保、理賠等與客戶接觸的各業務環節，應針對不同客戶類型，認真識別客戶身份，收集客戶信息。通過第三方識別客戶身份的，應確保第三方已經采取符合有關要求的客戶身份識別措施。

（二）對高風險客戶的特別措施

目前我們公司對反洗錢工作人員進行培訓，熟練掌握各級風險級別的要求，從源頭抓起，在承保和理賠工作初期就將客戶資料收集齊全并進行核實。我公司執行《*****客戶洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理辦法》。在《客戶洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理辦法》中針對高風險客戶和高風險業務規定分類管理措施。高風險客戶可以分為系統評定高風險客戶和直接認定高風險客戶。對經過綜合評估后確定為高風險的客戶，發生交易的機構每半月對該類客戶進行重新審核，對交易背景進行深入調查，核實客戶交易動機，進行回訪，電話詢問，盡職調查，補充資料等，必要時中止業務，經確認為可疑交易的，上報反洗錢監測分析中心和案件所在地人民銀行。對與黑名單數據庫中的恐怖分子、紅色通緝令等3萬余條核心黑名單相匹配（自然人以身份證等唯一識別號碼為匹配依據；單位客戶以名稱或證件號碼為匹配依據）的客戶將被直接認為高風險客戶，公司明確要求禁止承保并通過系統鎖定；對涉嫌大額和可疑交易的客戶，將會被同時評定為高風險客戶，采取補充資料、禁止承保或終止交易等措施。在長期的審核中未發現高風險類客戶。

（三）客戶資料和交易記錄保存

在客戶身份識別及資料留存方面，由各業務部門和理賠客服部對符合條件的業務采取客戶身份識別措施，至少采取確認、核對、登記、留存四項工作步驟的初始識別措施。當客戶信息發生變化時，相關部門根據要求重新識別客戶。在處理完業務后，我公司將需要留存的客戶資料連同保單、賠案等一起存入檔案，按照規定的檔案保存年限進行保存（不得少于5年）。交易記錄隨公司財務憑證保存，保存期限不少于15年。各機構應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映本機構開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。各機構應當保存的交易記錄包括關于每筆交易的數據信息、業務憑證、賬簿以及有關規定要求的反映交易真實情況的合同、業務憑證、單據、業務函件和其他資料。各機構應采取必要管理措施和技術措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息。各機構應采取切實可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄，便于反洗錢調查和監督管理。

（四）大額和可疑交易報告

我公司大額和可疑交易采用反洗錢監控系統自動提取和人工識別的方式同時監測，由我公司總公司統一報送大額和可疑交易報告，并及時向案發所在地人民銀行上報。監測、分析的流程需遵守公司《大額交易和可疑交易管理辦法》。

大額交易由反洗錢監控系統直接通過后臺提取，經我公司總公司反洗錢崗位審核后，作為大額交易向人民銀行和反洗錢監測分析中心報告。目前，我公司的保費、賠款、費用都通過刷卡、網上銀行或第三方支付公司收款、支付，已經實現零現金，不存在需要上報大額交易的情形。

對可疑交易，我公司采取反洗錢監控系統和人工識別相結合的方式進行監測。反洗錢監控系統對可量化的異常交易，經公司各級反洗錢崗位人員分析確認為可疑交易的，層層上報，由總公司向人民銀行反洗錢監測分析中心報告，并及時向案發所在地人民銀行上報。對需要結合客戶自身風險特性和具體交易情形做出是否可疑交易判斷的，由各級機構直接與客戶發生交易的人員判定，并向本級機構反洗錢崗位報告，對交易機構確定為可疑交易的，需將交易相關信息通過反洗錢監控系統向總公司報告。經總公司審核確定為可疑交易的，按照要求及時向人民銀行和反洗錢監測分析中心報告。

根據人民銀行3號令的要求，我公司已根據新的大額交易標準，結合自身業務特點建立新的可疑交易標準，同時動態完善反洗錢監控系統監管規則，繼續做好大額交易和可疑交易監測、分析及上報工作。經審核2020年度我單位未上報大額交易和發現可疑交易。

（五）對高風險業務的針對性措施

對于高風險客戶我們及時將其列入黑名單拒絕承保，對于有確鑿證據表明該客戶洗錢和恐怖融資額應立即向當地公安機關和人民銀行報告，同時報告總公司反洗錢專管員。對高風險客戶應當了解客戶資金來源，資金用途經濟狀況或經營情況等信息，加強對該交易活動的檢測分析。

作為財產保險公司，我公司主要經營補償類財產保險產品，目前尚未經營非壽險投資型保險產品，另外，從公司的業務結構上來說，車險業務占我公司全部保費收入的62%，均通過銀行卡和公對公轉賬支付；農險業務占我公司全部保費收入的26%，交易對方主要為各地政府。因此，從我公司產品和服務的屬性來說，用于洗錢和恐怖融資風險整體不高。在反洗錢工作中未發現高風險業務。

（六）開展反洗錢宣傳情況

為創建良好的反洗錢工作氛圍，有效預防和打擊洗錢犯罪活動，我公司每年都開展形式多樣的反洗錢宣傳活動。我公司于3·15開展了反洗錢宣傳活動，組織員工通過多種形式向社會公眾普及反洗錢的相關金融科普知識，一是通過在營業場所擺放反洗錢相關宣傳折頁、易拉寶，LED屏循環播放反洗錢宣傳標語，設立咨詢臺等方法在各縣支公司營業廳進行宣傳，提供相關知識的咨詢，向新老客戶講解洗錢的危害、如何遠離洗錢活動以及相關的反洗錢措施等，提升社會公眾識別洗錢非法金融活動、保護自身合法權益的能力和水平。二是由于疫情防控不便于外出宣傳，我公司充分運用新型媒體平臺即時、快捷的傳播優勢，通過生動易懂的易企秀、H5電子宣傳頁、微信公眾號等形式進行宣傳，進一步普及金融知識，引導大眾理性投資，堅決不參與洗錢活動。提醒客戶時刻謹記不要將自己的身份證件或賬戶借予他人使用，以防成為洗錢分子的“幫兇”；網絡安全支付時刻要提防“釣魚”網站，不要貪圖小利損失大利。

7月在全轄范圍內開展了反洗錢集中宣傳月活動。一是在所轄各網點懸掛反洗錢宣傳標語橫幅，制作LED宣傳屏，全天滾動宣傳，主題為：“防范洗錢風險，構建和諧社會”，設置反洗錢宣傳展板，在資料架擺放反洗錢宣傳資料；二是通過設立資料架、咨詢臺、散發宣傳材料等形式，向客戶開展反洗錢、打擊洗錢犯罪活動的法律法規宣傳，普及反洗錢知識，講述洗錢案例；三是利用走進社區、街道等戶外形式向公眾進行知識宣傳，此次宣傳活動期間，各機構在中心支公司的指導下，積極走進社區、街道，向社會公眾進行了反洗錢宣傳，為居民派發反洗錢宣傳折頁，并為上前詢問的市民講解反洗錢的相關知識；四是通過傳統媒體進行反洗錢宣傳，宣傳月期間，我公司在*****日報上刊登此次反洗錢宣傳活動，形成傳統媒體與新媒體共用、線上宣傳與線下宣傳相結合、營業場所宣傳與走出去宣傳同時進行的多渠道宣傳格局，確保宣傳普及工作的受眾覆蓋面，宣傳效果明顯。

通過形式多樣的反洗錢宣傳工作，我司全轄各機構營造了更加濃厚的反洗錢工作氛圍，提升了員工打擊洗錢犯罪的意識，樹立了公司服務形象，為公司贏得了良好的服務口碑。

（七）組織反洗錢培訓情況

我司于2020年7月20日組織召開反洗錢專項培訓，組織員工學習反洗錢相關知識，參會人員覆蓋面廣，培訓涵蓋高管人員、機構及部門負責人、反洗錢專兼崗人員、合作保險專業公司、保險兼業機構相關人。此次培訓由張貴東總經理親自主持召開，在會上分析反洗錢工作中存在的問題，宣讀反洗錢工作要求，宣導并學習反洗錢相關文件。反洗錢專管員以反洗錢知識及制度宣導為專題向參訓人員系統講解了反洗錢工作的基本知識及工作內容、崗位職責、大額可疑交易的識別以及日常反洗錢工作中容易出現的問題等內容。培訓內容注重理論與實踐相結合，結合生動案例及工作實際，針對承保、理賠、財務條線的工作流程，結合各環節反洗錢工作重點，深入淺出的講述反洗錢工作操作要點。嚴格要求員工履行反洗錢工作中涉及到的客戶信息、公司商業信息的保密義務，不得私自泄露，從資金的流入源頭進行反洗錢工作，防止了內部與外部勾結，更加有效的杜絕了洗錢犯罪。

總經理室高度重視反洗錢工作，于2020年8月3日組織人員進行了反洗錢知識競賽，此次競賽活動使員工對反洗錢工作的重要性、緊迫性的認識得以提高，增強了四級機構反洗錢工作的責任感和使命感，考試試卷均留檔。

通過培訓，提高了對反洗錢工作重要性、必要性的認識，使有關工作人員熟知相關法律規定，明確所在機構和個人應承擔的職責，自覺地履行反洗錢工作義務；增強了一線人員的反洗錢意識，增強責任感，自覺遵守反洗錢規章制度，切實加強內部控制與防范，全面提升反洗錢工作水平。

（八）自主管理、檢查與審計

按照反洗錢法律法規規定，我公司從完善制度入手，著力健全反洗錢內部控制制度體系，制定履行反洗錢義務的工作程序、管理體制，明確反洗錢工作崗位職責，分解落實反洗錢工作的職責和任務。結合自身機構的特點和經營實際，對各項反洗錢制度不斷進行修正、完善和創新，使制度控制更加細化、縝密和科學。將反洗錢制度要求融入業務核算程序和管理系統，建立客戶身份識別、大額和可疑交易報告、客戶身份資料和交易記錄保存等方面的管理制度和操作規程，為反洗錢工作提供有力的制度保障。為確保反洗錢工作扎實有效的開展，我公司結合業務檢查、風險排查等方式定期不定期地對轄區內區縣公司的反洗錢工作進行督導檢查。針對客戶身份識別資料登記、留存情況，客戶風險等級劃分等情況進行檢查，發現問題，及時整改，確保反洗錢制度規定的有效落實執行。

四、反洗錢工作配合與成效情況

（一）協助行政調查情況

2020年度沒有收到協助人民銀行反洗錢行政調查的文件。我公司嚴格要求反洗錢人員要按照反洗錢法及反洗錢相關法律文件要求，認真落實反洗錢法的各項要求及各項規章制度，切實履行金融機構反洗錢法律義務，認真開展反洗錢工作，未發生洗錢案件，沒有協助反洗錢行政調查。

（二）接受現場檢查及被處罰情況

2020年度，我公司及轄內機構沒有反洗錢相關處罰。

（三）工作報告及接受日常監管情況

根據監管部門、上級公司的要求，以及我公司反洗錢工作需要和實際情況，我們始終堅持向當地人行及時反饋反洗錢工作的情況、內控制度的建立完善情況，指定專人及時與當地人民銀行聯系日常反洗錢工作，及時完成當地人民銀行分支機構安排的工作，按時上報各類報表、情況匯報、宣傳培訓等日常工作，努力協助當地人民銀行分支機構做好反洗錢工作。我公司積極參加2020年“反洗錢知識線上答題”活動。全體員工積極參加線上答題，并通過網絡轉發推廣，同時利用好柜面接待及銷售人員展業時機向大眾宣傳普及，組織宣傳小組走進社區向民眾普及反洗錢知識并掃碼答題。本次反洗錢線上答題活動，我公司共計參與答題3177人次。2020年度我公司沒有受到人民銀行反洗錢現場檢查。

（四）承擔其他重點任務情況

本年度我公司未承擔人民銀行*****市中心支行反洗錢反洗錢有關工作任務、調研任務或其他工作。

（五）洗錢風險防控成果

2020年度，我公司各級機構認真開展反洗錢工作，嚴格防控洗錢風險，年度內未發生洗錢案件。

（六）有無重大違規事項

2020年我公司堅決堅持履行反洗錢相關法律文件要求，認真落實反洗錢法的各項要求及各項規章制度，切實履行金融機構反洗錢法律義務。未發生反洗錢信息泄密事件。我公司認真開展反洗錢工作，未發生洗錢案件，無人員涉嫌洗錢案件。

五、其他反洗錢工作情況或問題以及工作改進建議

（一）反洗錢工作中存在的主要問題

1、雖然開展專項檢查活動，但活動頻率不足。對下屬機構開展反洗錢專項審計工作需要更加深入。

2、對反洗錢宣傳工作的方式方法還有待進一步完善。

（二）整改措施

1、增強防范意識，提高反洗錢的能力，做好反洗錢的各項工作。

2、完善制度體系，有計劃、有步驟地開展保險行業的反洗錢工作，深入開展調查研究積極探索反洗錢工作的方式，做好相應的制度、機構和人才的協調工作。

3、規范操作行為，加強對客戶身份的識別和資金來源的審查。

4、提高人員技能，培養專業人才，形成反洗錢意識，以有效識別和監控可疑交易。