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案件調(diào)查報(bào)告范文第1篇

論文關(guān)鍵詞：“兩搶一盜”案件,調(diào)查報(bào)告

人口流動(dòng)頻繁是我國(guó)現(xiàn)階段的一個(gè)重要的社會(huì)現(xiàn)象，當(dāng)前規(guī)模巨大的人口流動(dòng)，給城市帶來了一系列不可忽視的問題和壓力，隨著城市化過程的不斷推進(jìn)，流動(dòng)人口總量不斷上升，給城市的安全問題帶來了更大的隱患。同時(shí)城市的下崗職工、社會(huì)無業(yè)人員也是社會(huì)的不穩(wěn)定因素。他們大多沒有相對(duì)穩(wěn)定的收入來源和一個(gè)正式、固定的工作，也就是說，當(dāng)生活陷入困境時(shí)，不能通過一些合法有效的途徑得到救濟(jì)，從而便走上了犯罪道路，以搶劫，搶奪，盜竊等侵財(cái)類犯罪來緩解一時(shí)之急，這樣便導(dǎo)致了社會(huì)的不穩(wěn)定和人心的不安。也是近幾年“兩搶一盜”案件高發(fā)的原因之一。

現(xiàn)在，我們聚焦基層人民法院，以浙江省寧波市江北人民法院為例，深入分析“兩搶一盜”產(chǎn)生的原因以及解決措施。經(jīng)過統(tǒng)計(jì)和分析，2009年寧波市江北區(qū)人民法院執(zhí)行工作的基本情況可以用下圖表示：

表格一：

刑事案件

搶劫

搶奪

盜竊

兩搶一盜

共審理判決案件數(shù)量（單位/件）

385

65

6

155

226

共審理判決案件人數(shù)（單位/個(gè)）

629

147

11

244

402

占全年案件的總數(shù)

/

16.88%

1．56%

40.26%

58.7%

占全年案件人數(shù)

/

23.37%

1．75%

38.79%

63.91%

從表一可以得出：寧波市江北區(qū)人民法院共審理判決刑事案件385件（629人）。其中，搶劫案件65件（147人），占全年案件總數(shù)（人數(shù)）16.88%（23.37%）；搶奪案件6件（11人），占全年案件總數(shù)（人數(shù)）1.56%（1.75%）；盜竊案件155件（244人），占全年案件總數(shù)（人數(shù)）40.26%%（38.79%）。“兩搶一盜”案件數(shù)（226件）占全年案件總數(shù)的58.7%，判決的“兩搶一盜”罪犯人數(shù)（402人）占全年判決罪犯總數(shù)的63.91%。這說明“兩搶一盜”犯罪行為越來越普遍，好逸惡勞、不思進(jìn)取、貪圖享受的享樂主義的這種扭曲的金錢觀在社會(huì)上越發(fā)的呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)。由此，就可以反應(yīng)出“兩搶一盜”的基本狀況。

表格二：

時(shí)間：（單位/年）

2008

2009

搶劫案件數(shù)/人（單位/件/人）

49件（93人）

65件（147人）

從表二中可以得出：2009年寧波市江北區(qū)人民法院審理判決搶劫犯罪案件數(shù)比2008年（49件）上升32.6%，判決罪犯人數(shù)比2008年（93人）增加58%。

隨著對(duì)“兩搶一盜”犯罪活動(dòng)的不斷深入調(diào)查，我們不難發(fā)現(xiàn)“兩搶一盜”案件占整個(gè)刑事案件的比重越來越大，無論是案件的數(shù)量，還是犯罪分子的作案手段等都出現(xiàn)出了一些特點(diǎn)，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先：“兩搶一盜”犯罪案件數(shù)量呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。就我市江北區(qū)人民法院審理的搶劫案而言，2009年受理的犯罪案件就比2008年增加58%

其次：“兩搶一盜”犯罪案件在各種犯罪中占有很高比例，特別是盜竊犯罪居高不下。就寧波市江北區(qū)人民法院審理的刑事案件而言，共受理各類刑事案件385件，其中“兩搶一盜”226件，盜竊犯罪占155件，占據(jù)了總數(shù)的40.26％。盜竊犯罪一般主要以夜晚入室盜竊為主，同時(shí)，人流量眾多的公共場(chǎng)所也是盜竊的高發(fā)地。

再次：“兩搶一盜”案件犯罪主體的文化素質(zhì)不高，犯罪嫌疑人接受的文化教育較少，初中、小學(xué)文化程度所占比重最大，有些就沒上過學(xué)。其中很大一一部分人員還是外來流動(dòng)人口，他們大多沒有穩(wěn)定的或固定工作，背井離鄉(xiāng)，甚至沒有任何親人在周圍，當(dāng)他們的生活陷入困境的時(shí)候，沒有人可以求助，而其本身又缺乏正確看待事物的能力，法制意識(shí)薄弱，從而便走上了犯罪的不歸路。

最后：“兩搶一盜”案件犯罪主體的年齡相對(duì)較低。就寧波市江北區(qū)人民法院審理的“兩搶一盜’’案件而言，在2009年判決的“兩搶一盜”罪犯中，未成年人有65人，占全年“兩搶一盜”罪犯的16.17%。尤其是搶劫犯罪，未成年人達(dá)36人，占全年搶劫犯罪人數(shù)的24.5%。這一階段的人由于年齡較小，往往憑意氣行事，法制意識(shí)薄弱，缺乏理性，不計(jì)后果，最終導(dǎo)致了悲劇的發(fā)生。

其實(shí)，從“兩搶一盜”案件的特點(diǎn)中，我們不難看出其多發(fā)的原因，比如說：

1防范意識(shí)差。人們安全防范的意識(shí)不高。在治安巡邏密度和力度較低，治安監(jiān)管基本上一片空白，一旦發(fā)生“兩搶一盜”案件，很難及時(shí)發(fā)現(xiàn)、有效控制；在我國(guó)的一部分農(nóng)村地區(qū)目前還沒有治安監(jiān)管的意識(shí)和觀念，一定程度上助長(zhǎng)了犯罪分子的盜竊行徑；廣大人民群眾也沒有對(duì)自身的安全防范引起足夠的重視，出外時(shí)貴重物品和錢包放在顯眼的位置，這就很容易成為犯罪人的目標(biāo)。盡管通過“嚴(yán)打”取得了一定的成效，但在預(yù)防措施和機(jī)制上還不健全，各部門機(jī)關(guān)協(xié)作力度不夠，社會(huì)大眾還未形成一個(gè)警民合一、快捷高效的防范網(wǎng)絡(luò)。

2好逸惡勞，妄想不勞而獲的錯(cuò)誤想法。部分犯罪人他們形成可好逸惡勞、不思進(jìn)取、貪圖享受的享樂主義思想，沒有錢了便問家人要，要不來時(shí)往往就去盜竊、搶奪、搶劫。我們不難發(fā)現(xiàn)，“兩搶一盜”案件犯罪主體大多在生活上養(yǎng)成了不良的習(xí)慣，花錢無度，一旦手頭無錢，便會(huì)不擇手段，甚至鋌而走險(xiǎn)走上犯罪的道路。

3社會(huì)閑散，無業(yè)人員增多。由于受經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，外出務(wù)工人員下崗返鄉(xiāng)或滯留原處無所事事，一些青少年學(xué)生過早流入社會(huì)，甚少的經(jīng)濟(jì)來源在一定程度上造成了“兩搶一盜”案件的多發(fā)和高發(fā)。

4民警破案難度系數(shù)比較大。在審理中發(fā)現(xiàn)，大部分犯罪分子都是流竄性的搶劫、搶奪和盜竊，作案過程迅速、靈活、隱蔽，作案后能夠及時(shí)逃脫，增加了破案的難度，助長(zhǎng)了犯罪氣焰。

同時(shí)，我們對(duì)防治“兩搶一盜”犯罪行為有以下幾點(diǎn)建議：

1必須加大對(duì)“兩搶一盜”犯罪的打擊力度。始終把“兩搶一盜”作為我們“嚴(yán)打整治”工作的重點(diǎn)，堅(jiān)決遏止“兩搶一盜”犯罪活動(dòng)的高發(fā)態(tài)勢(shì)。充分利用法院的各部門力量，以做到減少“兩搶一盜”案件的數(shù)量。

2加強(qiáng)法制教育，加大法律宣傳力度。努力提高無業(yè)人員和文化程度較低人員的法制觀念和法律意識(shí)。積極開展貼近群眾、貼近實(shí)際的宣傳教育，努力提高全社會(huì)大眾的法律素質(zhì)，引導(dǎo)社會(huì)大匯總自覺學(xué)法守法用法，積極同違法犯罪行為作斗爭(zhēng)。在實(shí)踐中我們不難發(fā)現(xiàn)有很大一部分 “兩搶一盜”案件的罪犯，很少知道法律，有的甚至是法盲。因此送法下鄉(xiāng)，提高全民的法律素質(zhì)，是十分必要和緊迫的事情。

3建議有關(guān)部門做好勞動(dòng)和社會(huì)保障工作，豐富農(nóng)村物質(zhì)文化生活。很多“兩搶一盜”的犯罪人員都是無業(yè)人員或文化程度比較低的人員，走上犯罪的道路一般都是由于生活所迫，沒有穩(wěn)定的收入和法制的意識(shí)，所以加強(qiáng)社會(huì)保障工作和豐富他們的物質(zhì)文化生活，給他們提供就業(yè)機(jī)會(huì)，使他們樹立起正確的金錢觀、價(jià)值觀、公德觀，是有效減少“兩搶一盜”犯罪的重要途徑。

針對(duì)當(dāng)前的現(xiàn)狀，寧波市江北區(qū)人民法院采取了一系列的積極的措施。具體有：

首先、高度重視，強(qiáng)化組織保障。

在2009年初，省、市、區(qū)政法委部署打擊整治兩搶犯罪大會(huì)戰(zhàn)后，江北區(qū)人民法院成立了以院長(zhǎng)為組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，要求院政治處、法警大隊(duì)、辦公室、裝備處等部門對(duì)兩搶犯罪案件的審理提供充分的人力、物力保障。優(yōu)先使用審判法庭、優(yōu)先使用辦案車輛、優(yōu)先用警，對(duì)審理中遇到的新情況、新問題，院審委會(huì)隨時(shí)聽取合議庭的匯報(bào)，討論解決，確保后勤到位、支持到位。

其次、多措并舉，嚴(yán)打犯罪。針對(duì)轄區(qū)“兩搶一盜”案件發(fā)生的規(guī)律特點(diǎn)，采取針對(duì)性強(qiáng)、實(shí)效性強(qiáng)的措施和辦法，充分發(fā)揮職能優(yōu)勢(shì)，形成打擊和防范“兩搶一盜”犯罪活動(dòng)的兩位一體。并且始終對(duì)“兩搶一盜”等多發(fā)財(cái)犯罪保持嚴(yán)打的態(tài)勢(shì)，做到快審快結(jié)，確保案件在最短時(shí)間內(nèi)得以審結(jié)。2009年該院適用普通程序?qū)徖淼?ldquo;兩搶一盜”案件平均審理期限為16天。

再次、加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造輿論氛圍。1是充分利用電視、廣播等新聞媒體，大力宣傳打擊“兩搶一盜”犯罪專項(xiàng)斗爭(zhēng)的目的和意義；宣傳公安機(jī)關(guān)偵破的影響大、危害大的“兩搶一盜”案件，贏得人民群眾理解和支持；宣傳在“兩搶一盜”專項(xiàng)斗爭(zhēng)中涌現(xiàn)出來的積極同“兩搶一盜”違法犯罪分子作斗爭(zhēng)的人民群眾、保安力量和涌現(xiàn)出來的好人好事。2是在報(bào)刊上登載有關(guān)“兩搶一盜”案件的發(fā)案規(guī)律、特點(diǎn)及防范措施等，幫助群眾增強(qiáng)防范意識(shí)，提高自我保護(hù)能力，從而減少“兩搶一盜”案件的發(fā)生。并且通過向社會(huì)公布違法犯罪舉報(bào)電話及獎(jiǎng)勵(lì)辦法，調(diào)動(dòng)廣大人民群眾參與專項(xiàng)斗爭(zhēng)的積極性。3將典型案例通過廣播電臺(tái)欄目、報(bào)紙等媒體進(jìn)行法制宣傳的方式，這樣不僅可以震懾犯罪，而且還有利于提高群眾防范犯罪的能力和與犯罪作斗爭(zhēng)的信心，是一個(gè)一舉兩得的好方法。

第四、貫徹“寬嚴(yán)相濟(jì)”的刑事政策，該輕則輕、當(dāng)重則重。在江北法院就搶劫犯罪而言，那些未成年人犯罪、偶犯、初犯等，依法則予以從輕減輕的處罰。但對(duì)于累犯，犯罪情節(jié)嚴(yán)重惡劣的人員判處十年以上有期徒刑的24人，占全年被判處十年以上有期徒刑被告人的近70%。五年至十年有期徒刑的21人，占全年被判處五至十年有期徒刑的47%。

案件調(diào)查報(bào)告范文第2篇

（一）我市兩級(jí)法院受理委托理財(cái)糾紛案件的基本情況

截至20__年3月，我市兩級(jí)法院共計(jì)受理委托理財(cái)類案件6件，其中，委托買賣股票糾紛1件，因委托理財(cái)合同而引發(fā)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當(dāng)中，已經(jīng)審結(jié)的2件，正在審理的4件。

（二）委托理財(cái)合同糾紛案件的特點(diǎn)及問題

通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我市委托理財(cái)糾紛案件總體上呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

1、案件的數(shù)量較少但標(biāo)的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級(jí)法院受理的委托理財(cái)糾紛案件數(shù)量較少，但是，該類案件總標(biāo)的達(dá)到1.65億元。

2、案件多發(fā)期在20__年之后。在6件委托理財(cái)糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買賣股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20__年之后，這是由于股市長(zhǎng)期低迷，在20__年前后發(fā)生的一些委托理財(cái)合同中約定的收益無法兌現(xiàn)，導(dǎo)致當(dāng)事人發(fā)生糾紛，從而成訟。

3、案由較多，不統(tǒng)一。現(xiàn)在委托理財(cái)糾紛并沒有統(tǒng)一的類案由，我市法院受理的此類案件，在確定案由時(shí)也不統(tǒng)一，如有的定成委托買賣股票糾紛，有的定成財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。

在審判實(shí)踐中存在的主要問題有：1、委托理財(cái)糾紛的概念不夠統(tǒng)一規(guī)范，比較模糊。這直接影響了法院對(duì)此類案件的受理與審判；2、審判委托理財(cái)合同糾紛的法律依據(jù)不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實(shí)踐中對(duì)委托理財(cái)合同的性質(zhì)仍存在較大爭(zhēng)議，加之委托理財(cái)合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現(xiàn)行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類合同糾紛的法條，加大了案件的審理難度。

二、關(guān)于委托理財(cái)?shù)母拍?/p>

委托理財(cái)?shù)母拍睿趯?shí)踐中比較模糊，不夠清晰。而由于委托理財(cái)現(xiàn)象比較復(fù)雜，因此對(duì)概念的界定，實(shí)際上決定著法院受理委托理財(cái)糾紛案件的范圍。因此，委托理財(cái)?shù)母拍钍俏覀兪紫刃枰枰悦鞔_的。

有人提出將委托理財(cái)定義為客戶將其資金交付給管理人并由后者將該資金投資于證券、期貨等交易市場(chǎng)或者以其他金融形式進(jìn)行管理，所獲利益由雙方按照約定進(jìn)行分配或者由管理人收取管理費(fèi)的活動(dòng)。這里強(qiáng)調(diào)金融性質(zhì)顯然是從委托投資的對(duì)象及管理方式而言，而非指委托投資的主體，并排除了非金融性的經(jīng)貿(mào)、實(shí)業(yè)投資及其委托管理。所以，這一概念沒有涉及現(xiàn)實(shí)中大量存在的將國(guó)債、股票或期貨合約等作為合同標(biāo)的的情況，因此有些偏頗。

還有觀點(diǎn)認(rèn)為，委托理財(cái)是委托人與受托人約定，由委托人將其所有或募集的資金、證券等金融性資產(chǎn)交由受托人掌管，并由受托人在證券、期貨等金融市場(chǎng)從事營(yíng)利性投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以獲取經(jīng)濟(jì)利益的行為。委托理財(cái)活動(dòng)必須在證券或期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開設(shè)資金賬戶，通過證券或期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)方可進(jìn)行。這一概念基本上揭示了委托理財(cái)?shù)膶?shí)質(zhì)，但卻忽略了現(xiàn)實(shí)當(dāng)中存在的以實(shí)物資產(chǎn)作為理財(cái)對(duì)象的情況。

我們認(rèn)為，委托理財(cái)，實(shí)質(zhì)上是一種投資委托管理或資產(chǎn)委托管理的行為。嚴(yán)格地說，“委托理財(cái)”并不是一個(gè)嚴(yán)格意義上的法律概念，而只是金融業(yè)界的習(xí)慣用語。作為一個(gè)約定俗成的用語，它包含了現(xiàn)實(shí)生活中各種各樣的委托理財(cái)現(xiàn)象。

委托理財(cái)合同有廣狹二義。廣義的委托理財(cái)合同泛指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)和非金融資產(chǎn)（如不動(dòng)產(chǎn)）委托給受托人從事投資管理活動(dòng)的合同；而狹義的委托理財(cái)合同僅指委托人將其擁有所有權(quán)或者處分權(quán)的金融資產(chǎn)（如貨幣、票據(jù)等）委托給受托人從事投資管理活動(dòng)的合同。以受托資產(chǎn)的種類為標(biāo)準(zhǔn)，委托理財(cái)可分為金融性資產(chǎn)的委托理財(cái)和非金融性資產(chǎn)的委托理財(cái)。金融性委托理財(cái)合同糾紛，是指因委托人和受托人約定，委托人將其資金、證券等金融性資產(chǎn)委托給受托人，由受托人在證券、期貨等金融市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資、管理活動(dòng)所引發(fā)的合同糾紛。我們所說的委托理財(cái)糾紛，就是指的此類糾紛。

三、關(guān)于委托理財(cái)合同的類型

委托理財(cái)合同千變?nèi)f化，種類繁多。總體看來，委托理財(cái)合同有名實(shí)相符的，也有名實(shí)不符的。在名稱上，比較多的情況下，稱為委托理財(cái)合同、投資理財(cái)合同、委托投資合同、資產(chǎn)管理合同或投資管理合同等；有時(shí)，第三方監(jiān)管合同或委托監(jiān)管合同是單列的，也有合一的，單列的由委托人與監(jiān)管人簽訂(委托人與受托人另簽委托理財(cái)合同)，合一的由委托人、受托人、監(jiān)管人共簽。委托理財(cái)合同也有以其他名稱出現(xiàn)的，如委托合同、證券(股票)交易(買賣)合同、委托()國(guó)債投資(購買)合同、股票質(zhì)押投資合同、合作(共同、合伙)投資合同，甚至托管合同、保管合同、國(guó)債回購合同、投資咨詢(顧問)合同、信托合同等等，不一而足。按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，可對(duì)委托理財(cái)合同作出相應(yīng)的分類：

(一)根據(jù)委托理財(cái)?shù)谋憩F(xiàn)形式來區(qū)分，實(shí)踐中委托理財(cái)合同主要有以下兩種:(1)子母協(xié)議，一份正式協(xié)議，一份補(bǔ)充協(xié)議，保底和保收益的內(nèi)容一般約定在補(bǔ)充協(xié)議中；(2)三方監(jiān)管協(xié)議，委托理財(cái)合同由三方主體共同簽訂，即委托方、受托方和監(jiān)管方，監(jiān)管方一般由證券公司充當(dāng)。但是在具體的合同名稱上，則可能各不相同，實(shí)踐中比較多的有委托理財(cái)、委托投資、合作投資、資產(chǎn)管理、 受托資產(chǎn)管理、信息咨詢服務(wù)協(xié)議、國(guó)債托管協(xié)議等等。

(二)根據(jù)合同中關(guān)于虧損負(fù)擔(dān)和贏余分配的約定來區(qū)分，委托理財(cái)合同可以分為如下七種類型：（1）本息保底，超額歸受托人型。受托人保證到期返還委托人的本金和一定比例的年收益率，超出部分歸受托人所有，不足部分由受托人賠付。（2）本息保底，超額分成型。受托人保證到期返還委托人本金和一定比例的收益；對(duì)超出部分，由雙方按約定比例分成。（3）本金保底，超額分成型。受托人保證委托人的本金不受損失，虧損由受托人予以補(bǔ)足；對(duì)盈利部分，則由雙方按比例分成。（4）盈余分成，虧損分擔(dān)無約定型。委托人將資金委托給受托人從事股票交易，雙方只約定盈利按一定比例分成；對(duì)虧損，則沒有約定承擔(dān)的比例和方式。（5）締約當(dāng)時(shí)沒有約定盈虧負(fù)擔(dān)，受托人事后承諾補(bǔ)償損失型。雙方在訂立合同時(shí)對(duì)交易的盈虧負(fù)擔(dān)沒有約定，對(duì)投資管理過程中出現(xiàn)的委托資產(chǎn)損失，受托人書面承諾補(bǔ)足委托人全部或部分損失。（6）盈余分成和虧損未約定型。合同當(dāng)事人對(duì)于盈余的分成和虧損的分擔(dān)未作出約定。（7）利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型。委托人和受托人共同出資，以委托人或者受托人的名義開立資金帳戶和股票帳戶，由受托人負(fù)責(zé)資產(chǎn)的運(yùn)作，有時(shí)委托人享有一定程度的控制權(quán)，約定利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

(三)根據(jù)在證券、期貨市場(chǎng)上出現(xiàn)的投資人名義的不同，委托理財(cái)分為委托的投資理財(cái)和信托投資理財(cái)。委托人委托受托人使用委托人的賬戶從事投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，為委托型投資理財(cái)。委托人委托受托人以自己的名義或者受托人借用他人名義從事投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，為信托投資理財(cái)。

四、關(guān)于合同主體

委托理財(cái)合同的主體，主要包括委托人、受托人、監(jiān)管人三類。其中，受托人的主體是重點(diǎn)需要解決的問題。

(一)委托人的范圍。委托理財(cái)糾紛的委托人，其范圍的確定應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》第二條的規(guī)定確定，包括各類法人、自然人或其他組織。因?yàn)槲欣碡?cái)糾紛均為因委托理財(cái)合同所引起，而只要是平等主體的法人、自然人或其他組織，具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力與民事行為能力的，原則上均可以成為委托人。

(二)受托人的范圍。實(shí)踐中，受托人主要包括自然人、一般有限公司、投資管理公司、投資咨詢(顧問)公司、理財(cái)工作室、經(jīng)紀(jì)人、私募基金等民間性機(jī)構(gòu)，也包括證券公司、期貨公司、信托投資公司、資產(chǎn)管理公司、企業(yè)財(cái)務(wù)公司及商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、公募基金的基金管理公司等專業(yè)性金融機(jī)構(gòu)。

上述受托人可以分為兩類。第一類是金融機(jī)構(gòu)，主要涉及券商，第二類是非金融機(jī)構(gòu)，主要涉及投資公司。對(duì)于前者，證監(jiān)會(huì)已在《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》中作出相應(yīng)規(guī)定。對(duì)于后者，則尚存爭(zhēng)議。肯定意見認(rèn)為，既然“代客理財(cái)”列在投資公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，且強(qiáng)行法又未作禁止，應(yīng)認(rèn)定其具有理財(cái)資格；否定意見則主張，委托理財(cái)屬于特許經(jīng)營(yíng)，非金融機(jī)構(gòu)不宜介入。我們認(rèn)為，投資公司在受托理財(cái)時(shí)基本處于監(jiān)管盲區(qū)，而目前理財(cái)活動(dòng)往往涉及巨額資金，一旦失控勢(shì)必殃及金融安全。有鑒于此，今后宜適度限縮受托理財(cái)?shù)闹黧w范圍，將該業(yè)務(wù)視為許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目為妥。

五、委托理財(cái)合同的性質(zhì)及案由的確定

（一）對(duì)委托理財(cái)合同性質(zhì)的認(rèn)識(shí)

我們認(rèn)為，委托理財(cái)合同是一種新類型的合同。

首先，委托理財(cái)合同實(shí)際上使雙方形成了一種臨時(shí)性的合伙關(guān)系，雙方分別用不同的客體，即委托方以貨幣、受托方以勞務(wù)進(jìn)行投資。委托人開立賬戶后，在合同有效期內(nèi)由受托方負(fù)責(zé)該合伙人的具體運(yùn)營(yíng)，憑借其專業(yè)知識(shí)和投資技巧進(jìn)行具體操作。雙方內(nèi)部對(duì)該合伙人進(jìn)行期貨投資而產(chǎn)生的虧損和盈利進(jìn)行劃分，但該約定僅對(duì)雙方有約束力，不得對(duì)抗第三人。因此，在協(xié)議期內(nèi)交易的盈虧都體現(xiàn)在該賬戶內(nèi)，一旦協(xié)議期滿，清倉結(jié)算后，雙方就按照約定承擔(dān)責(zé)任。

其次，委托理財(cái)合同是雙方當(dāng)事人理性的意思自治的體現(xiàn)。對(duì)保底條款有人提出，由于投資存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，如果由受托人承擔(dān)全部虧損，會(huì)使受托人的義務(wù)單方加大，是不公平的。并非理性投資主體的行為。其實(shí)，保底條款并非當(dāng)事人不理性的行為。委托理財(cái)現(xiàn)象的產(chǎn)生和發(fā)展，具有有特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，資金和投資專業(yè)知識(shí)在很多時(shí)候并不為相同的主體占有。委托方的目的是使其貨幣增值，但缺乏使其貨幣增值的手段。對(duì)受托方來說，雖然具有可以使貨幣增值的技能和知識(shí)，但“巧婦難為無米之炊”，沒有相應(yīng)的貨幣資金為載體，其技能是沒有價(jià)值的。為了將二者有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)“共贏”，委托理財(cái)便應(yīng)運(yùn)而生了。

最后，無論委托理財(cái)合同如何歸類，但只要此類合同不違反公序良俗原則以及法律與行政法規(guī)中的強(qiáng)制性規(guī)定，就應(yīng)受到法律尊重與保護(hù)。申言之，對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)管必須慎重，不能以監(jiān)管為由阻礙其創(chuàng)新。法律規(guī)定應(yīng)來源于現(xiàn)實(shí)需要，對(duì)于委托理財(cái)行為，我們應(yīng)該因勢(shì)利導(dǎo)，發(fā)揮其積極作用，而不要視其為洪水猛獸，以法律沒有規(guī)定為由而否定其合理性。在大力發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的前提下，一切行為應(yīng)主要由市場(chǎng)來決定，充分尊重當(dāng)事人的意思自治。

(二)關(guān)于委托理財(cái)類合同糾紛案件的案由確定

案由的確定關(guān)系到法律關(guān)系的識(shí)別和案件的定性。對(duì)委托理財(cái)類合同糾紛案件案由的確定，實(shí)踐中五花八門，很不統(tǒng)一，主要有買賣股票糾紛、證券（股票）交易糾紛、一般委托合同糾紛、委托理財(cái)酬金糾紛、借款合同糾紛、合作炒股糾紛、賠償糾紛、委托買賣股票合同盈利糾紛、存款合同糾紛等等。有的同志認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將委托理財(cái)糾紛作為一種新的案由單列出來，使之成為一種新的有名合同。有的同志認(rèn)為，從委托理財(cái)合同中當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)來看，這類合同無非就是法律已經(jīng)規(guī)定的有名合同的某種復(fù)合，不能將其作為有名合同對(duì)待，對(duì)此類糾紛應(yīng)細(xì)化分流，區(qū)別案件類型，分別確定案由。

我們認(rèn)為，對(duì)委托理財(cái)糾紛作更進(jìn)一步的類型化劃分和處理，在目前的法律框架下是必要的。在實(shí)踐中，委托理財(cái)類合同雖然千變?nèi)f化，但細(xì)分起來只有五種典型情況：

1、約定本息保底，超額歸受托人所有的，實(shí)與民間借貸無異，應(yīng)將案由定為借款合同糾紛；

2、合同約定委托人直接將資金交付給受托人，由受托人以自己的名義進(jìn)行投資管理的，屬于信托行為，應(yīng)將其認(rèn)定為信托合同糾紛；

3、合同約定委托人自己開立資金帳戶和股票帳戶，委托受托人進(jìn)行投資管理的，應(yīng)將其認(rèn)定為委托合同糾紛；

4、合同約定雙方共同出資，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的，應(yīng)將其認(rèn)定為合伙合同糾紛。

5、對(duì)存在前面幾種合同之復(fù)合情況的合同，由于合同法對(duì)復(fù)合合同的問題沒有涉及，因此，宜按照類推適用的原則，對(duì)其各構(gòu)成部分分別適用各有名合同的規(guī)定。

六、關(guān)于委托理財(cái)合同及保底條款的效力

（一）委托理財(cái)合同的效力

合同效力是法律對(duì)當(dāng)事人合意的事后評(píng)價(jià)。目前，對(duì)此類合同的定性在理論界和 司法界都存有較大分歧，實(shí)踐中首先依據(jù)何種法律規(guī)范對(duì)其進(jìn)行調(diào)整也不盡相同。我們認(rèn)為，在對(duì)委托理財(cái)合同的性質(zhì)認(rèn)定上，不應(yīng)拘泥于合同的性質(zhì)，關(guān)鍵要從法理高度對(duì)其本質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行研判，依據(jù)《合同法》第三章的規(guī)定確定此類合同的法律效力。也就是說，判斷委托理財(cái)類合同的有效與否，只能依據(jù)法律規(guī)定，把握合同當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，虛偽表示、隱匿行為、惡意串通、假借名義損害國(guó)家、集體、自然人合法權(quán)益甚至實(shí)施違法犯罪的，應(yīng)當(dāng)視為合同無效；同時(shí)，有效性應(yīng)當(dāng)也源于法無明令禁止即為許可，如果當(dāng)事人以法律法規(guī)禁止委托的資產(chǎn)實(shí)施了委托理財(cái)，合同應(yīng)為無效，但是，根據(jù)《行政許可法》和《信托法》的規(guī)定，委托理財(cái)不應(yīng)采取許可制和專營(yíng)制方式。

在此次調(diào)研中，金融業(yè)務(wù)資格的缺乏不應(yīng)導(dǎo)致委托理財(cái)合同無效成為在確定合同效力時(shí)爭(zhēng)論最大的問題。我們認(rèn)為業(yè)務(wù)資格的缺乏不應(yīng)導(dǎo)致委托理財(cái)合同無效。

（二）保底條款的效力

“保底條款”是人們對(duì)各種委托理財(cái)合同中委托人向受托人作出的保證本金不受損失，超額分成、保證本息最低回報(bào)，超額分成、保證本息固定回報(bào)，超額歸受托人等約定的統(tǒng)稱。實(shí)踐中保底條款可分為保證本息固定回報(bào)條款、保證本息最低回報(bào)條款和保證本金不受損失條款等三種。

在委托理財(cái)合同糾紛案件的處理中，爭(zhēng)議最大的問題就是保底條款的效力。我們認(rèn)為，對(duì)保底條款，只要不存在合同法第五十二條、第五十三條規(guī)定的情形的，原則上應(yīng)當(dāng)認(rèn)定有效。理由是：

1、基于市場(chǎng)主體投資和證券市場(chǎng)發(fā)展的需要，人們發(fā)明了委托理財(cái)合同這種投資方式。實(shí)踐中典型的委托理財(cái)合同，徒有委托的外殼，其具有與一般的委托或信托合同明顯不同的本質(zhì)特征，即受托人承擔(dān)民事責(zé)任不以過錯(cuò)為條件，并原則上承擔(dān)受托行為的所有風(fēng)險(xiǎn)。金融性的委托理財(cái)與通常意義上的投資行為也有差異，是對(duì)證券、期貨等虛擬市場(chǎng)的投資，具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特點(diǎn)。由于絕大多數(shù)委托理財(cái)合同中都約定有保底條款，對(duì)委托理財(cái)合同所包含的法律關(guān)系是什么，本身就是一個(gè)爭(zhēng)議很大的問題。對(duì)于這樣一種具有資金融通和資金管理雙重功能的新類型的商事合同，我們簡(jiǎn)單地用委托合同或信托合同去套，或者非得將它定性為我國(guó)合同法中的有名合同，并不是科學(xué)客觀的態(tài)度。因此，審判實(shí)踐中我們也沒有理由運(yùn)用委托合同或投資行為的屬性，去闡釋委托理財(cái)合同，并認(rèn)定當(dāng)事人在合同中約定的保底條款無效。

2、迄今為止，我國(guó)法律、法規(guī)中禁止金融性委托理財(cái)?shù)囊?guī)定，僅見于《證券法》第143條關(guān)于“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾”的規(guī)定。但依體系解釋方法，從該法第194條對(duì)違反第142、143條的法律責(zé)任的規(guī)定來看，禁止接受全權(quán)委托和承諾保底收益僅僅是針對(duì)券商的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。其他的禁止保底條款的規(guī)定主要表現(xiàn)為人民銀行的規(guī)章，如《信托投資公司管理辦法》第31條、《信托投資公司資金信托管理暫行辦法》第4條等，而這些規(guī)章又顯然是從強(qiáng)化對(duì)信托投資公司的風(fēng)險(xiǎn)管理方面作的規(guī)定，且信托投資公司的現(xiàn)實(shí)運(yùn)作和人民銀行對(duì)其的監(jiān)管均未嚴(yán)格遵守上述規(guī)定。人民法院認(rèn)定合同的效力，只能以法律和行政法規(guī)為依據(jù)，上述規(guī)章顯然不能作為認(rèn)定合同無效的依據(jù)。另一方面，即使國(guó)家現(xiàn)在通過法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定認(rèn)可保底條款，也存在法的溯及力問題。當(dāng)事人此前在委托理財(cái)合同中約定保底條款，其無法預(yù)見會(huì)發(fā)生無效的后果。認(rèn)定保底條款約定無效，對(duì)當(dāng)事人明顯不公。

案件調(diào)查報(bào)告范文第3篇

二、認(rèn)真開展省、州局安排的“對(duì)銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對(duì)工資業(yè)務(wù)進(jìn)行排查”、“防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查”、“排雷行動(dòng)”、“金秋行動(dòng)”，以確保郵政儲(chǔ)匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營(yíng)成果。

三、認(rèn)真落實(shí)資金票款安全局長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，實(shí)行儲(chǔ)匯資金安全管理責(zé)任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責(zé)任書》。成立有專門的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組，明確工作職責(zé)，實(shí)行績(jī)效考核制度和問責(zé)制度。認(rèn)真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計(jì)劃。建立了舉報(bào)制度，每個(gè)職工均發(fā)有舉報(bào)卡。

四、嚴(yán)格按照省局和州局的要求的頻次和內(nèi)容開展儲(chǔ)匯稽查工作，采取突擊檢查、專項(xiàng)檢查與常規(guī)檢查相結(jié)合，對(duì)查出的問題和資金安全隱患進(jìn)行追蹤整改、督促落實(shí)。

五、認(rèn)真按照《關(guān)于印發(fā)%26lt;xx州郵政金融內(nèi)部控制評(píng)價(jià)試行辦法%26gt;的通知》（x郵金管〔**〕105號(hào)）和《xx州郵政金融內(nèi)控制度評(píng)價(jià)、現(xiàn)場(chǎng)處罰標(biāo)準(zhǔn)及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評(píng)價(jià)活動(dòng)。在開展內(nèi)控評(píng)價(jià)的同時(shí)，對(duì)中間業(yè)務(wù)管理、網(wǎng)點(diǎn)三級(jí)權(quán)限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權(quán)限審批、特殊業(yè)務(wù)處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運(yùn)鈔管理、營(yíng)銷排查等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時(shí)排除資金安全隱患，確保儲(chǔ)匯資金安全。

六、為強(qiáng)化郵政金融管理，結(jié)合本局實(shí)際，先后修定了《xx縣郵政局儲(chǔ)匯資金安全管理辦法》、《關(guān)于對(duì)郵政儲(chǔ)蓄大額現(xiàn)金支付實(shí)行分級(jí)審批制度管理的通知》、《調(diào)整**年儲(chǔ)匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權(quán)限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。

案件調(diào)查報(bào)告范文第4篇

一、我院反貪局在辦案安全防范方面取得的成就及具體做法

在具體操作中，我院嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，嚴(yán)把案件安全質(zhì)量關(guān)，力爭(zhēng)將每一個(gè)案件都做成精品。在案件初查階段，嚴(yán)格遵守最高人民檢察院在《關(guān)于檢察機(jī)關(guān)反貪污賄賂工作若干問題的決定》中規(guī)定的四不原則，初查一般不公開進(jìn)行，一般不接觸被查對(duì)象;不得對(duì)被查對(duì)象采取強(qiáng)制措施;不得查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)。條件成熟后報(bào)主管檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，由案件承辦人擬好《安全防范工作預(yù)案》，安排專門的安全監(jiān)查員，做好相關(guān)的安全防范措施后再對(duì)案件展開全面?zhèn)刹椤?/p>

在案件偵查過程中注重強(qiáng)化辦案人員辦案安全意識(shí)，運(yùn)用各種方式加強(qiáng)辦案安全教育，使辦案人員深刻認(rèn)識(shí)到辦案安全的重要性和安全事故的危害性。我局不定期組織干警學(xué)習(xí)各地已經(jīng)發(fā)生的安全事故典型案例，組織辦案人員以發(fā)生的辦案安全事故為反面教材，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)行案例剖析，在安全案例的學(xué)習(xí)中注重對(duì)照自己在辦案中的安全措施和防范手段進(jìn)行查漏補(bǔ)缺，居安思危。除了案例學(xué)習(xí)，我局還以研討會(huì)的形式組織全體干警深入學(xué)習(xí)《安徽省人民檢察院反貪污賄賂局辦案安全防范制度》，讓各位干警結(jié)合自身實(shí)踐，就自己的辦案經(jīng)驗(yàn)談?wù)剳?yīng)該要注意的地方，加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果。我局還建立了安全教育定期性和不定期性相結(jié)合的長(zhǎng)效機(jī)制，實(shí)行安全教育月活動(dòng)，局里每年選擇一段時(shí)間集中進(jìn)行安全教育活動(dòng)，在這個(gè)月里對(duì)安全問題進(jìn)行集中學(xué)習(xí)、對(duì)照查找，組織整改。通過教育使辦案人員對(duì)安全問題真正做到深入人心。

雖然我局在辦案安全防范方面取得了一定成果，但是我們也要預(yù)見到在具體辦案中可能發(fā)生的問題，未雨綢繆，防患于未然，才能切實(shí)保證案件安全，將每一個(gè)案件辦成鐵案。

二、當(dāng)前反貪辦案中可能存在問題及原因

(一)辦案監(jiān)督工作仍存在薄弱環(huán)節(jié)。雖然檢察院設(shè)置了案管部門監(jiān)督案件進(jìn)程，但由于《案管規(guī)則》出臺(tái)比較晚，圍繞辦案監(jiān)督工作還沒有形成一套完整的配套制度。現(xiàn)有辦案監(jiān)督制度還比較零散，規(guī)定過于原則，可操作性不強(qiáng)，導(dǎo)致辦案監(jiān)督工作處于被動(dòng)應(yīng)付的局面，主要側(cè)重于對(duì)辦案程序的備案審查，對(duì)辦案過程監(jiān)督還需進(jìn)一步加強(qiáng)。

(二)辦案點(diǎn)存在安全隱患，物資保障不足。我院反貪局現(xiàn)有辦案點(diǎn)規(guī)模小，雖能滿足平時(shí)的辦案需求，但是在辦理牽涉人員較多的大案時(shí)，辦案點(diǎn)就不夠用了。同時(shí)設(shè)施配套也比較落后，訊問點(diǎn)的消防設(shè)施配套不夠健全，醫(yī)療保障不夠健全，處理突發(fā)疾病的能力有待加強(qiáng)，達(dá)不到上級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)要求，給辦案工作留下安全隱患。同時(shí)錄音錄像設(shè)備配置不足，在我局實(shí)際辦案過程中，除了在我院自己的警務(wù)區(qū)可以實(shí)現(xiàn)同步錄音錄像外，在外提審時(shí)由于沒有相關(guān)的設(shè)備支持從而導(dǎo)致很多情況下不能實(shí)施同步錄音錄像，這也給犯罪嫌疑人在法庭上誣賴我辦案人員刑訊逼供留下了可趁之機(jī)。

(三)辦案人員緊缺。我院反貪局雖然是檢察院中人員最多的一個(gè)部門，但是相對(duì)于每年辦理的案件量來說，人力仍顯不足。一方面是偵查人員不足，我局專職偵查人才不足十人，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一人同時(shí)辦多個(gè)案件的情況，辦案人員經(jīng)常是超負(fù)荷工作，雖然細(xì)心謹(jǐn)慎能避免問題的發(fā)生，但是人的精力畢竟是有限的，這無疑加大了案件風(fēng)險(xiǎn)，不利于反貪業(yè)務(wù)的有序進(jìn)行。另一方面我院司法警察人員配置也存在的不足，全局司法警察只有三人，在面對(duì)大量的需要司法警察執(zhí)行的工作時(shí)，經(jīng)常出現(xiàn)司法警察身兼數(shù)職既要保障安全又要開車，以檢代警的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，難以充分發(fā)揮司法警察的警務(wù)保障作用。

(四)人員業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)欠缺。個(gè)別辦案人員思想認(rèn)識(shí)不到位，忽視程序正義，認(rèn)為程序僅僅是形式而已，違反程序不過是工作方式、方法上的欠缺，算不上大問題，并不影響案件的實(shí)質(zhì)及處理;有的片面地認(rèn)為只有懲處才是辦案成績(jī)，重結(jié)果輕過程，強(qiáng)調(diào)辦案的功效性，忽視辦案的合法性、有效性。部分辦案人員疏于學(xué)習(xí)先進(jìn)辦案方法，辦案方式老化，辦案手段不先進(jìn)。一些腐敗分子作案呈現(xiàn)領(lǐng)域擴(kuò)大化、手段現(xiàn)代化、方式隱蔽化等特點(diǎn)，而辦案人員主要還是習(xí)慣一支筆一張紙等傳統(tǒng)方法調(diào)查取證。遇到案件難以突破和翻供等情況時(shí)，往往束手無策，有的甚至采取一些違反程序、違反規(guī)定的方法來調(diào)查取證。另外在協(xié)調(diào)辦案中，借助執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)手段調(diào)查取證，基層協(xié)調(diào)的難度更大。

三、解決上述問題的對(duì)策

案件調(diào)查報(bào)告范文第5篇

一、用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)公安隊(duì)伍正規(guī)化建設(shè)，必須正確處理好基層形象與機(jī)關(guān)形象的關(guān)系，切實(shí)做到基層所隊(duì)與機(jī)關(guān)部門一樣從嚴(yán)規(guī)范。

我們?cè)谝酝墓ぷ髦校３＿^于強(qiáng)調(diào)樹立基層的形象和窗口的形象，明查暗訪一股腦地糊向基層和窗口，而對(duì)一些機(jī)關(guān)科室管理松懈、辦事效率不高和一些機(jī)關(guān)干部遲到早退、服務(wù)態(tài)度不端等現(xiàn)象，卻睜一只眼閉一只眼，甚至熟視無睹，放任不管。這樣一來，群眾有意見，認(rèn)為到機(jī)關(guān)辦事很難，還不如基層所隊(duì)熱情和痛快;基層所隊(duì)民警也有忿忿不平的心理失衡，認(rèn)為機(jī)關(guān)干部不僅沒有工作硬性指標(biāo)壓力，風(fēng)吹不著雨淋不著，而且盡管紀(jì)律松弛、效率不高也沒有什么說法，該得的待遇都能得到。

2007年，在全國(guó)公安機(jī)關(guān)隊(duì)伍正規(guī)化建設(shè)和三基工程建設(shè)開展以來，我局經(jīng)過認(rèn)真討論研究認(rèn)為，如果不能統(tǒng)籌兼顧、正確處理好基層形象與機(jī)關(guān)形象的關(guān)系問題，不僅很難推進(jìn)隊(duì)伍正規(guī)化建設(shè)，而且也很難真正贏得各界群眾對(duì)整個(gè)縣局工作的認(rèn)可和滿意。因此，我們確定了抓基層先從機(jī)關(guān)抓起、抓形象先從規(guī)范入手的思路，先后制定出臺(tái)了《縣局辦公環(huán)境正規(guī)化建設(shè)等級(jí)化管理考評(píng)辦法》、《縣局機(jī)關(guān)辦公環(huán)境規(guī)范化試行標(biāo)準(zhǔn)》、《縣局派出所辦公環(huán)境規(guī)范化試行標(biāo)準(zhǔn)》等一系列規(guī)章制度，把基層管理工作與機(jī)關(guān)管理工作一樣從嚴(yán)規(guī)范起來，而且全部納入綜合考評(píng)當(dāng)中，進(jìn)行定期嚴(yán)格檢查和講評(píng)。一年多來，對(duì)于違反管理規(guī)范的單位和民警，我們實(shí)行了退回制，既：經(jīng)過所隊(duì)班子會(huì)研究同意，對(duì)不合格的民警退回縣局政工監(jiān)督室教育培訓(xùn)，再重新上崗。退回制實(shí)行以后，我局已退回民警3人。還有2人被誡勉談話。與此同時(shí)，縣局還把條塊結(jié)合、捆綁考核作為推進(jìn)各項(xiàng)工作的有力保證，明確要求各職能部門充分發(fā)揮指導(dǎo)、檢查、考核、服務(wù)的作用，實(shí)行工作下沉和前移，協(xié)助各個(gè)基層所隊(duì)抓好各項(xiàng)工作。年末縣局考評(píng)時(shí)，既考評(píng)基層所隊(duì)，又考評(píng)職能部門，實(shí)行責(zé)任連帶、獎(jiǎng)罰共擔(dān)，基層所隊(duì)取得顯著成績(jī)一起獎(jiǎng)勵(lì)，基層所隊(duì)出了問題一起受罰，從而有效地促進(jìn)了各項(xiàng)工作的落實(shí)，推動(dòng)了隊(duì)伍的正規(guī)化建設(shè)。

二、用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)公安隊(duì)伍正規(guī)化建設(shè)，必須正確處理好內(nèi)部形象與社會(huì)形象的關(guān)系，切實(shí)做到工作時(shí)間與業(yè)余時(shí)間一樣從嚴(yán)管理。

多年以來，不論公安部還是全國(guó)各級(jí)公安機(jī)關(guān)，都在從嚴(yán)治警工作上采取了很多措施，也取得了很大成效。但由于方方面面的原因，有的民警內(nèi)部形象與社會(huì)形象不盡一致的現(xiàn)象還是普遍存在的。比如：一些民警工作時(shí)間非常遵守紀(jì)律，表現(xiàn)得也很出色，可是下了班就變成了另外一個(gè)人，完全置一個(gè)人的社會(huì)公德于不顧，置一名人民警察的社會(huì)形象于不顧。有的開特權(quán)車，或者隨意停放車輛;有的在公共場(chǎng)所趾高氣揚(yáng)，吆五喝六，痞氣匪氣十足;有的沉迷于燈紅酒綠，甚至酒后滋事;有的經(jīng)常夜不歸宿，惹得老婆孩子到處哭鬧，等等。在群眾中造成極壞的影響，給構(gòu)建和諧警民關(guān)系帶來嚴(yán)重的阻礙。

人民警察社會(huì)形象的好壞，從一個(gè)側(cè)面折射出其所在公安機(jī)關(guān)正規(guī)化建設(shè)工作水平的高低。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)著力抓好以下四項(xiàng)工作：一是要堅(jiān)持素質(zhì)教育經(jīng)常化。講清講明公安民警必須具備的基本素質(zhì)要求，講清講明公安民警違法亂紀(jì)所要付出的沉重代價(jià)，切實(shí)做到逢會(huì)必講，從而不斷強(qiáng)化每個(gè)民警的公德意識(shí)和社會(huì)形象意識(shí)。二是要堅(jiān)持行為養(yǎng)成規(guī)范化。通過建立健全并且嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)工作行為規(guī)范和社會(huì)行為規(guī)范，切實(shí)做到經(jīng)常講評(píng)，同時(shí)對(duì)不良行為習(xí)慣進(jìn)行細(xì)致疏導(dǎo)乃至嚴(yán)厲懲戒，從而不斷強(qiáng)化每個(gè)民警良好行為習(xí)慣的養(yǎng)成。三是要堅(jiān)持監(jiān)督管理制度化。積極探索民警八小時(shí)工作外的管理方法，切實(shí)做到既能夠依法尊重每個(gè)民警的隱私權(quán)、人格權(quán)，又能夠及時(shí)掌握每個(gè)民警在社會(huì)上的所作所為。尤其是要完善民警思想和行為狀況定期分析制度，把每個(gè)民警身上表現(xiàn)出來的苗頭性、傾向性問題及時(shí)解決在萌芽狀態(tài)。四是要堅(jiān)持以點(diǎn)帶面具體化。凡事從小入手，以點(diǎn)帶面抓推進(jìn)。我們分局經(jīng)過一段時(shí)間的具體實(shí)踐，使各個(gè)辦公場(chǎng)所的車輛擺放、物品擺放、內(nèi)務(wù)衛(wèi)生等方面都上了一個(gè)新臺(tái)階。派出所等基層一線單位都統(tǒng)一懸掛了單位牌匾、宣傳標(biāo)語、條幅，基本統(tǒng)一了床單、被褥、窗簾，基本做到了辦公用具的干凈整潔。就連派出所建立的治安崗?fù)ひ捕紝?shí)現(xiàn)了外觀統(tǒng)一，里面規(guī)范地懸掛著三聲四有五個(gè)一樣等為民服務(wù)宣傳標(biāo)語，微機(jī)等物品擺放整齊。工作中，無論機(jī)關(guān)民警還是基層民警，沒有特殊情況都著警服，而且做到警容嚴(yán)整。派出所民警值班時(shí)必須著裝整齊，佩戴胸卡，扎好武裝帶，值正班的所長(zhǎng)和民警佩帶

白色袖標(biāo)。特別是過去作為一個(gè)頑癥，被人大代表、政協(xié)委員多次作為提案指出卻始終無所改善的對(duì)態(tài)群眾冷、硬、橫、沖態(tài)度被徹底根治。從2006年開始，縣局黨委把治理這一頑癥，作為提升公安隊(duì)伍正規(guī)化建設(shè)水平、進(jìn)一步改善公安機(jī)關(guān)社會(huì)形象的一項(xiàng)重要工作來對(duì)待，專門制定下發(fā)了服務(wù)群眾暫行規(guī)定，并適當(dāng)調(diào)整了人員。現(xiàn)在，無論是縣局還是各基層所隊(duì)各窗口單位，對(duì)待群眾態(tài)度都明顯好轉(zhuǎn)，現(xiàn)在再也聽不到老百姓反映態(tài)度不好的問題，而是表場(chǎng)我們?yōu)樗麄冝k了哪些好事，解決了哪些困難，提供了哪些方便。我們還先后被省廳、市局評(píng)為先進(jìn)單位，受到了副市長(zhǎng)、市公安局黨委書記、局長(zhǎng)王維緒同志的充分肯定。他多次在全市公安機(jī)關(guān)大會(huì)上對(duì)我們分局提出表揚(yáng)，要求各單位向我局學(xué)習(xí)，從一點(diǎn)一滴的小事做起，進(jìn)一步樹立公安機(jī)關(guān)和人民警察的良好社會(huì)形象。

三、用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)公安隊(duì)伍正規(guī)化建設(shè)，必須正確處理好民警形象與領(lǐng)導(dǎo)形象的關(guān)系，切實(shí)做到領(lǐng)導(dǎo)干部與普通民警一樣從嚴(yán)要求。

公安機(jī)關(guān)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部作為民警的帶頭人，一舉一動(dòng)都具有強(qiáng)烈的示范和導(dǎo)向作用，一言一行都直接關(guān)乎著一個(gè)集體的風(fēng)氣。當(dāng)前，領(lǐng)導(dǎo)干部的表率作用，主要體現(xiàn)在作風(fēng)建設(shè)上。有的領(lǐng)導(dǎo)干部思想作風(fēng)不正，或者工作作風(fēng)不正，或者紀(jì)律作風(fēng)不正，或者生活作風(fēng)不正，不僅嚴(yán)重?fù)p害了其自身形象，也嚴(yán)重?fù)p害了公安機(jī)關(guān)的整體形象。對(duì)此，廣大民警不服氣，老百姓也是深惡痛絕。