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行政管理調查報告范文第1篇

一、基本情況

在這次社會調查中，發現了一個較為突出的問題：員工職業倦怠較為嚴重，執行力、戰斗力低下。根據對部分員工的調查發現，有近70%的人還沒有患上職業倦怠癥，工作狀態不錯；有20%的人已經開始出現了職業倦怠癥的前期癥狀；有10%的人很危險，工作狀態很不佳，職業倦怠狀況嚴重。這些倦怠者的主要表現為：在別人眼中他們是白領一族，是很多人羨慕的對象。但其本人卻對職場“索然無味”，對工作失去興趣，認為工作枯燥乏味，機械煩瑣。情緒上波動很大，敷衍工作，得過且過，沒有任何抱負，個人發展停滯等。但他們原有的自身素質、工作經驗、社會影響等都有較好的基礎。

二、原因分析

主要有兩個方面：一是個人因素。倦怠者心理健康水平低，不能正確認識自我，不能認清自我價值，掌握自己的優勢與不足，預測自己倦怠的征兆，了解自己的主觀情緒是否影響了自己的生理和心理變化，沒有做好應激的積極準備。例如有的新員工，從學校到銀行工作以來，思想壓力太重，總認為自己能力欠佳，在工作中謹小慎微，始終不能放開手腳工作，心理素質低下，導致工作沒有創新和起色。二是客觀因素。銀行業作為經濟部門，工作業務要求高，部分員工職業工作的創造性低，部分員工人有明顯的情緒衰竭，甚至出現玩世不恭的維度。在工作中以執行為主，自主性差，只是依仗著一種“慣性”工作，他們因循守舊、枯燥乏味的機械重復著煩瑣事務，缺乏主動性和創造性。

三、具體對策

銀行工作效率取決于員工的素質。員工的素質是一種伸縮性很強的內在潛能，只有著力解決員工的職業倦怠問題，著力提升執行力戰斗力，才能將這種內在潛能充分地轉化為有效的工作行為，才能收到最佳的工作效果，促進銀行的平穩健康發展。為此，要從以下抓好以下四個方面工作：

（一）抓氛圍營造,為提升執行力提供有利環境。強化以人為本的人力資源和績效管理,營造最佳工作氛圍,著力提高員工的滿意度,為員工提供個人發展的空間,關心員工個人價值的實現,使員工懷著滿意的心情去工作,從而實現令人滿意的業績。要為員工提供最佳的執行氛圍和良好的執行環境,有效化解不良的抵觸情緒和內耗現象,培育積極向上的執行文化,使執行成為一種主動､自覺的行為，讓員工發自內心的擁護銀行的各項決策,全行擰成一股繩,心往一處想､勁往一處使,為了全行的共同目標和美好愿景而努力。在實際工作中，銀行管理者應盡可能突出情感化的工作特色，真正體現的“以人為本”的管理理念，而不是一味地施壓；工作內容豐富化，讓銀行員工得到全面發展提升盡可能營造寬松和諧的工作氛圍；建立公平的激勵機制；為公務員提供人際交往的機會，使他們的郁悶和疑惑得到及時的排解；同時建立新的評價體系、調整競爭機制滿足大多數員工的成就需要。只有這樣才能在一定程度上緩沖倦怠者的心理壓力，減少職業倦怠的產生。

（二）抓培訓教育,奠定提升執行力的素質基礎。有了和諧的執行氛圍,還要有必要的綜合素質,才能為各項決策指令的執行力度和執行質量奠定堅實的素質基礎。銀行各層級干部員工綜合素質的強弱直接關系著銀行執行力的高低。因此，要圍繞形成并保持銀行整體的執行力開展培訓。首先，要著力提升員工能力素質。不斷擴大員工學習的機會,引導學習的方向,拓寬學習的渠道,積極鼓勵員工自學,在全行形成人人想學､人人愛學的學習氛圍，提高員工的服務意識和服務水平。銀行管理者應運用管理心理學的知識，引導員工提高對自身心理健康的認識能力、運用心理策略的能力。其次，要著力提升員工心理素質。要運用管理心理學的知識，引導員工正確認識自我，認清自我價值，掌握自己的優勢與不足，勇于面對各種現象、準確地對待周圍環境中的一切人和事，有針對性地對自己進行心理控制并盡量與周圍環境保持積極的平衡，成為自身行動的主人積極、愉快、主動地迎接生活的挑戰，走出倦怠。引導員工運用心理暗示的策略，對自身的心理和行為施加影響，以穩定情緒、樹立信心，增強戰勝困難和挫折的勇氣。引導員工學會適應的策略，在各種應激事件和壓力面前，及時調整心態、學會適應。

行政管理調查報告范文第2篇

為了充分了解公司員工思想現狀，了解公司對員工培訓要求和規劃，建了解統化、結構化的公司內部培訓體系。本人在xx制藥有限公司范圍內采取問卷的方式進行了一次培訓需求調研，共發出問卷36份，回收問卷35份，其中有效問卷34份，中層管理人員問卷4份，主管級及員工級30份，現簡要對問卷結果加以統計與分析。

二、調查時間、地點、方法

2、調查地點：xx制藥有限公司

3、調查方法：采取問卷式調查

三、調查內容及分析

xx制藥有限公司是一家以生產抗腫瘤藥物為主的制劑生產廠家，藥品的生產質量和管理直接關系到人民用藥的安全問題，對于加強職工的質量意識的顯得尤為重要，因此加強員工的培訓工作十分必要。

（一）公司發展理念與文化

1、 企業發展方向較為明晰。根據調查資料顯示，約有95％左右的員工認為，自己對本公司的發展戰略表示了解或十分了解，這主要是與公司目前的業務重點和工作目標有關，但剩余的5％左右員工表示了困惑，這必然會造成實際工作缺乏目標，或者人力資源的較大浪費。

2、 將近九成員工熟知企業的精神和價值取向。產品質量是企業的生命，它直接關系到人民的用藥安全和身體健康。因而不斷進取，永臻完美的管理思想幾乎感染了公司的所有員工，可見企業文化對員工的敬業度和忠誠度起到了較大的凝聚作用。

3、 企業在制度建立及文化建設方面仍需進一步加強。調查數據顯示，認可公司有一個非常健康文化的比例達到85％，而15％左右員工則認為一般，沒有員工對此表示反對。 此外，僅有45％的員工認為公司的制度體系非常完備，而認為不完備的人數達15％。

（二）組織結構與崗位設置

1、 近九成員工對公司現行組織結構認同，并表示與部門業績息息相關。公司現有員工中，九成員工對現有機構設置表示贊同，認為現行設置方式在實際工作中發揮了積極作用。

2、 現行職能職責、業務流程與實際工作銜接較好。依據調查結果，80％員工認為目前的崗位職能配置、工作業務流程有效，而認為其在實際中有指導性、參考性作用的僅占35%左右。

（三） 人才管理與技能

2、 部門內部溝通基本順暢，但部門間急需加強。多數員工普遍反映，在實際工作中，上級對其的工作支持力度較強，并就工作內容進行溝通，但從后續問題的調查顯示，部門內溝通并沒有達到預期要求；也有一部分員工反映，部門間的工作銜接并不十分理想，很多時候只是員工自己溝通和聯系，而部門負責人溝通比例也僅占55％。對于部門內部的員工間溝通，調查者則在三個方面表現較為均衡：自己協調、詢問同事、求助領導。

3、 中級管理人員急需提升的方面。根據調查數據顯示，多數員工認為，在以后的工作中，中級管理人員需在以下幾個方面提升個人素質，依次為：責任心、上下級溝通、領導藝術、團隊文化、公平性、業務能力、思想意識、員工激勵、成就動機。而據中級管理人員的調查顯示，則依次為：責任心、上下級溝通、團隊文化、領導藝術、公平性、業務能力，思想意識、員工激勵、成就動機。

（四） 團隊精神狀況和素質

2、個人利益與個人績效沒有緊密結合。團隊是由個人構成的，個人業績是團隊業績的基礎，只有實現個人利益與個人績效息息相關，才能調動員工的積極性和責任感，而據相關數據顯示，xx制藥有限公司仍需要在此方面繼續努力。

（五） 員工個人專業知識與技能的發揮

四、今后的對策與建議

根據目前公司的培訓現狀，為了讓公司的培訓更有效，應從以下幾個方面來完善培訓體系：

1、強化員工責任心的培養。針對本公司的工作情況和工作特性，對員工加強質量意識的培養，使員工充分意識到缺乏責任心所造成的嚴重后果及給公司發展帶來的不良影響。從而保證生產有序地進行。

2、加強員工之間相互溝通。不定期的和公司員工進行交流，使員工的意見能夠及時反饋，發現的問題能夠及時解決。便于部門之間以及領導和員工之間的的相互了解和協調。

3、調整人員配置、促進員工技能發揮。針對每個員工的特點對其崗位進行調整和安排，使其能夠充分發揮個人特長，避免人才浪費。

行政管理調查報告范文第3篇

（一）財務管理職能弱化。

一是重核算輕管理，甚至將財務管理等同于會計核算；二是尚未擺脫資金供給制下“記賬、算賬、報賬”的模式，財務管理的職能沒有發揮出來；三是財務實行集中核算，只能審核支出事項和憑證的合理性、合法性，支出是否合符實際無法全程監督；四是資產的所有權，與管理權、經營權分離，導致財務管理失控；五是財務機構設置和財務人員配備不合規；六是用會計報表和年終決算的編報說明代替財務分析報告，沒有客觀、深入地反映單位的財務收支狀況及存在的問題；七是忽視資金使用前的預測和使用中的控制，對財務收支的考核只追求賬面平衡，缺乏對資金使用效率的考核。

（二）會計管理工作混亂。

一是部分單位的會計工作已經進入了電算化，而另一部分單位仍然采用傳統的手工記賬方法，致使會計的核算不統一；二是會計核算不能完整地記錄財務信息，常出差錯；三是單位內部業務機構不能完整地為財務機構提供相關資料，導致業務與財務之間的聯系斷裂；四是票據管理混亂；五是往來掛賬數額大，影響資產負債的真實性。

（三）內部制約機制不健全。

一是許多單位制度是掛在墻上給上級檢查看的，內部并未嚴格執行；二是財務管理制度操作性不強，過于籠統、定義模糊，執行起來無所適從；三是不相容職務未分離，導致管賬、管錢與用錢、管物同為一體，缺乏制約。

（四）財務不夠公開透明。

大部分單位一是沒有成立民主理財監督小組；二是沒有完全公開財務計劃情況和經費收支情況；三是在公開形式上沒有做到：公布地點公眾化，公布內容具體化，熱點問題專門化，時間要求明細化。

（五）部分財務人員素質不能滿足財務工作需要。

在現行會計管理體制下，各單位財會人員在業務上受財政部門領導，在行政上受本單位領導，財政部門對會計人員不能進行有效的考核和監督，導致有的財會人員法制觀念淡薄，缺乏職業操守，在行政權力和經濟利益的雙重驅使下，按領導的意圖做賬，違規操作；有的單位將不具備財務能力人員安排在會計崗位；有的財務人員未經培訓，無證上崗；有的單位領導根據自己的意志隨意變更會計人員，導致財會隊伍人心不穩、素質不高。

（六）預算編制及執行管理不規范。

一是有的單位編制預算不完整、不全面、不規范，沒有反映本單位財務收支的全貌和工作重點；二是在資金使用過程中，無計劃、無控制，支出審批和報銷程序不規范，沒有很好地發揮預算應有的約束作用；三是未嚴格執行“收支兩條線”規定，部分收支未納入財政預算統一管理，如：發票工本費收入、房屋租金和廣告牌租金收入、機關食堂承包收入、下屬單位上繳收入、固定資產處置收入等未納入財政預算統一管理。

（七）資產管理不規范。

一是購置資產未通過政府采購程序，自建或維修固定資產未按規定實行招投標、簽訂承包合同、辦理工程驗收和決算；二是對采購資產缺乏監督，導致購入的資產質次價高；三是未辦理任何手續，擅自核銷債權、處置資產；四是將固定資產產權分割或轉讓給所屬單位，其分割或轉讓款長期掛賬；六是對資產不進行定期盤點，對損壞或丟失的資產無人追究，造成資產賬實不符；七是購置固定資產直接列經費支出；八是自建固定資產已交付使用多年，仍未辦理峻工結算，未轉固定資產。

（八）弄虛作假，套取國家財政資金。

一是以虛報、多報人數的手法套取各種補貼、助學金等；二是以虛假項目或以申報新技術研究名義套取項目資金；三是以虛列工程量的方式套取工程配套資金；四是假借其他公司名義套取國家建設資金。

（九）擠占挪用專項資金和項目經費。

一是臨時調度專項資金作其他支出；二是存在專項資金外借行為；三是以會員、考察等名義將專項資金中的培訓經費用于組織觀光、旅游；四是將培訓資金變相用于行政管理費；五是在項目資金中提取工資經費；六是將專項資金存儲利息轉為工作經費，用于人員經費、公用經費等經常性支出；七是用虛報冒領或做假賬的手法擠占挪用專項資金和項目經費。

（十）違規發放錢物。

有部分單位政策外違規發放錢物。如：誤餐補助、春節值勤補助、未年休人員工資報酬、在職正式人員出差補助、績效考勤獎、防塵費、過節費、加班費、取暖費、降溫費、高溫津貼、下鄉補助、工會福利費、交通費、平安獎、

中考獎、調研獎、宣傳稿件采用獎、各種物資等。（十一）“三公經費”和會議費控制不嚴。

一是部分單位“三公經費”和會議費支出仍在增長；二是個別單位超標車輛仍在使用；三是隱瞞“三公經費”和會議費支出，將部分“三公經費”和會議費支出列入項目支出或其它支出等會計科目進行核算；四是將部分“三公經費”轉移到下屬單位列支。

（十二）報賬票據不規范。

一是白條報賬、白條抵庫的現象較為嚴重；二是以商店購買的收據代替發票報賬；三是報銷不按發票規定用途使用的發票，如以零售、批發商業發票代替飲食服務行業的發票；四是報銷不按發票規定要求開具的發票；五是報銷與工作無關的購物發票；六是報銷同城住宿發票；七是報賬發票及其附件不規范。

一是個別領導干部法律意識、責任意識淡薄。主要表現在：1、個別領導干部對相關政策及法律、法規學習不透、掌握不深。2、部分領導干部頂風違紀、明知故犯。3、部分領導干部對單位財務管理不聞不問，沒有盡職盡責。4、部分單位前后兩任領導干部交接工作時，沒有及時界定責任。5、部分領導干部新官不理舊賬，對本單位歷史遺留問題視而不見，導致一些遺留問題長期得不到解決。

二是個別領導干部亂作為或不作為。主要表現在：1、有的領導干部只顧完成經濟指標，樹立個人形象，在投資決策和經濟管理工作中，不按客觀規律辦事，導致決策失誤，造成國有資產流失和潛在損失。2、有的單位領導因經費困難，有意違反部門預算、集中支付、轉移支付、政府采購、收支兩條線等政策。3、部分領導干部長期務虛，不理正事、要么不作為，要么亂作為。

三是部分領導干部財務管理知識欠缺。主要表現在：1、有的單位領導在履行經濟合同，財務報銷手續時，由于缺乏財務知識，未能認清其中的責任，盲目簽字，當發現失誤、造成損失時，已為時過晚。2、一些領導干部雖然重視財務管理，想把單位管好，但缺乏財務管理知識，不知道如何管理；3、一些領導干部在日常工作中，只顧忙于業務工作，忽視財務日常管理，等到問題出現后才知道財務日常管理的重要性。

四是問責追責力度欠缺。近年來，相關部門雖然對行政事業單位存在的問題問責追責不斷加大力度，但由于受到行政體制的局限，問責追責力度還是不夠，在對一些違紀違規問題的處理過程中，不僅缺乏手段和措施，而且還受到多方面因素的干預，致使部分領導干部思想麻痹，落實責任流于形式，導致一些違反財經法紀問題屢查屢犯、屢禁不止。

一是加大對領導干部的培訓力度。有關部門應把財務管理知識、財經法律法規知識納入各單位黨委（黨組）中心組理論學習、培訓的重要內容，推進依法用權、規范用權、審慎用權、秉公用權。

二是加大對領導干部的監管力度。事前要通過多種形式有針對性的開展警示教育，幫助領導干部克服盲目心態和僥幸心理，筑牢反腐倡廉思想道德防線。事中要在用制度的硬性要求對領導干部實行剛性監督的同時加強部門監督。審計機關要加大對重點單位、重點資金、重點崗位、重點工程違法亂紀行為的審查力度；紀檢監察機關要加大對執行紀律情況的監管力度；組織部門要加大對履責情況的考核力度。事后要對違紀違規問題嚴格問責，決不姑息遷就；對違反法律法規的，要及時移交司法機關追究法律責任。達到審查一處，震懾一片的目的。

行政管理調查報告范文第4篇

關于北京***公司的盡職調查報告 致:***先生

北京市康德律師事務所 (以下簡稱本所)接受***先生的委托，根據中華人民共和國公司法中華人民共和國公司登記管理條例及其他有關法律法規的規定，就北京****房地產開發有限責任公司(以下簡稱****公司)資信調查事宜出具關于北京****房地產開發有限責任公司資信調查報告(以下簡稱本調查報告)。

重要聲明:

(一)本所律師依據中華人民共和國公司法 中華人民共和國律師法等現行有效之法律、行政法規及本調查報告出具日以前已經發生或存在的事實，基于對法律的理解和對有關事實的了解，并按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神出具本調查報告。

(二)本所律師根據****公司提供的相關資料，已對****公司的主體資格進行了充分的核查驗證，并已對本所律師認為出具本調查報告所需的文件進行了審慎審閱。包括但不限于公司主體資格、公司的章程、公司的股東及股本結構、公司的財務和稅務、公司的訴訟與仲裁。本所律師保證在本調查報告中不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

(三)****公司已向本所律師保證和承諾，其已提供本所律師為出具本調查報告所必需的、真實的、完整的復印材料;其所提供資料上的簽字/或印章均真實、有效;其所提供的副本材料或復印件與正本或原件完全一致;其所提供的資料文件均為真實、準確、完整，無虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。

(四)本所律師僅根據****公司提供的相關資料對其資信情況相關事項發表法律意見，并不涉及有關財務會計、審計、內部控制等非本所律師專業事項。

(五)本調查報告僅供***先生在本次之目的使用。未經本所及本所律師書面同意，***先生及其他任何法人、非法人組織或個人不得將本調查報告用作任何其他目的。

基于上述聲明，本所律師依據中華人民共和國公司法等法律、行政法規和規范性文件的規定，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對****公司提供的有關文件和事實進行了核查和驗證，以***先生特聘專項法律顧問身份，現出具法律意見如下:

第一節釋義、引言

一、釋義

在本調查報告中，除非另有說明，下列詞語具有如下特定含義:

公司章程北京****房地產開發有限責任公司章程

本所指北京市康德律師事務所;

本調查報告指關于北京****房地產開發有限責任公司資信調查報告。

二、引言

本所接受***先生的委托，作為其特聘專項法律顧問，對北京****房地產開發有限公司資信情況進行了核查與驗證，具體內容如下:

1、北京****房地產開發有限公司的主體資格;

2、北京****房地產開發有限公司的章程;

3、北京****房地產開發有限公司的股東;

4、北京****房地產開發有限公司的股本結構;

5、北京****房地產開發有限公司的財務、稅務;

6、北京****房地產開發有限公司的債權債務，訴訟、仲裁情況。

第二節正文

一、北京****房地產開發有限公司的主體資格

(一)北京****房地產開發有限公司經北京市工商行政管理局密云分局注冊，領有北京市工商行政管理局密云分局頒發的企業法人營業執照。

2、公司住所:北京市***工業開發區水源路***號;

3、法定代表人:***;

4、注冊資本:1000萬元人民幣;

5、實收資本:1000萬元人民幣;

6、公司類型:有限責任公司(自然人投資或控股);

7、經營范圍:一般經營項目:房地產開發、銷售;房地產信息咨詢(中介服務除外);家居裝飾設計;自有房屋的物業管理、接受委托從事物業管理;

(二)北京****房地產開發有限公司于2011年4月7日經過北京市工商行政管理局密云分局年度檢驗。

本所律師提示:****公司僅向本所提供了上述(四)中對核定的房地產開發資質為待定資質的批復文件，并未提供暫定資質證書或其他資質等級證書等有效證明其房地產開發資質的相關文件。

二、北京****房地產開發有限公司的章程

公司章程，是就公司組織及運行規范，對公司性質、宗旨、經營范圍、組織機構、議事規則、權利義務分配等內容進行記載的基本文件。是公司存在和活動的基本依據。

根據****公司向本所提供的北京****房地產開發有限責任公司章程顯示:北京****房地產開發有限責任公司于2001年10月15日制定了公司章程，章程內容對公司的名稱和住所、經營范圍、注冊資本、股東的姓名、出資立式、出資額、股東的權利義務、股東轉讓出資的條件、機構設置以及議事規則等作了詳細的約定，全體股東均在公司章程上簽名。

本所律師經審核認為:根據公司法相關規定，****公司成立時的公司章程對注冊資本、股東人數、出資方式、出資額、公司的機構設置及產生辦法、議事規則等內容均符合公司法以及相關法律法規的規定，亦合法有效。全體發起人股東均在公司章程上簽名之時，公司章程正式成立，且對全體股東產生具有法律拘束力之效力。

本所律師提示:本所律師僅對****公司提供的****公司成立之時公司章程的內容、形式的合法性作出判斷，并不對****公司成立之后公司章程內容是否發生過修改或變動作出任何評價或判斷。

三、北京****房地產開發有限公司的股東

四、北京****房地產開發有限公司的股本結構

(一)****公司設立時的注冊資本、實收資本

根據****公司向本所提供的企業法人營業執照公司章程內容顯示:北京****房地產開發有限責任公司注冊資本為1000萬元人民幣，實收資本為1000萬元人民幣。

(二)****公司設立時的股權設置、股本結構

經核查，****公司設立時的股權設置、股本結構如下:

股東姓名出資額(萬元)出資比例(%)

崔曉玲150、0015%

王衛軍200、0020%

許隨義250、0025%

宜敬東150、0015%

崔白玉250、0025%

本所律師認為:

****公司設立時的注冊資本和實收資本符合公司法等相關規定。

股權設置和股本結構由全體股東在****公司章程中作出了明確約定并在工商登記部門進行了備案登記，體現了全體股東的真實意思表示，產權界定清晰，合法有效。

本所律師提示:****公司未向本所提供設立時對股東出資相應的驗資報告等相關文件，本所律師僅對****公司提供的現有的相關資料作出上述相關問題的判斷，對****公司設立之后股本及股本結構是否發生變動不作任何評價或判斷。

五、北京****房地產開發有限公司的財務、稅務

(一)****公司未向本所提供銀行開戶許可證

(二)****公司未向本所提供財務會計報告審計報告以及其他財務報表

(三)****公司未向本所提供貸款卡

(四)****公司未向本所提供稅務登記證以及相關的稅務發票。

本所律師認為:****公司作為合法成立并有效存續的房地產開發有限公司，應當按照法律規定編制財務報告或相關納稅登記，應建立建全財務和稅務制度。由于****公司未向本所提供上述相關證件、資料，本所律師對****公司的財務、稅務狀況不作任何法律評價或判斷。

六、北京****房地產開發有限公司的債權債務，訴訟、仲裁情況

本所律師提示:本調查報告僅對****公司向本所提供的相關資料進行審驗核查后所作出的相應法律評價或判斷，對在本調查報告中列明而缺乏獨立證據支持的相關事項不作任何法律評價或判斷。

(一)****公司未向本所提供相關債權債務憑證，本所律師對****公司是否對外發生債權債務情況以及是否設定相關擔保(抵押、質押、保證等)不作任何法律評價或判斷。

(二)****公司未向本所提供訴訟、仲裁、行政處罰等相關文件，本所律師對****公司目前是否存在重大訴訟、仲裁及行政處罰等不作任何法律評價或判斷。

第三節結語

一、本調查報告基于相關法律、法規及北京****房地產開發有限責任公司提供的相關證明材料，通過核查、驗證，提出上述意見，供***先生參考。

二、本調查報告主要依據以下法律、法規:

(1)中華人民共和國公司法(1999)

(2)中華人民共和國公司法(2005)

(3)組織機構代碼管理辦法

(4)中華人民共和國公司登記管理條例

(5)房地產開發企業資質管理規定

(6)中華人民共和國稅收征收管理法

(7)中華人民共和國律師法

北京市康德律師事務所

行政管理調查報告范文第5篇

第一條 （立法目的） 為規范著作權行政管理部門的行政處罰行為，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》（以下稱“行政處罰法”）、《中華人民共和國著作權法》（以下稱“著作權法”）和其他有關法律、行政法規，制定本辦法。

第二條（執法主體）國家版權局以及地方人民政府享有著作權行政執法權的有關部門（以下稱“地方著作權行政管理部門”），在法定職權范圍內就本辦法列舉的違法行為實施行政處罰。法律、法規另有規定的，從其規定。

第三條（違法行為）本辦法所稱的違法行為是指：（一）著作權法第四十七條列舉的侵權行為，同時損害公共利益的；（二）《計算機軟件保護條例》第二十四條列舉的侵權行為，同時損害公共利益的；（三）其他法律、法規、規章規定的應予行政處罰的著作權違法行為。

第四條（處罰種類） 對本辦法列舉的違法行為，著作權行政管理部門可以依法給予下列種類的行政處罰：（一）責令停止侵權行為；（二）沒收違法所得；（三）沒收侵權復制品；（四）罰款；（五）沒收主要用于制作侵權復制品的材料、工具、設備等；（六）法律、法規、規章規定的其他行政處罰。

第二章 管轄和適用

第五條（地域管轄）本辦法列舉的違法行為，由侵權行為實施地、侵權結果發生地、侵權復制品儲藏地或者依法查封扣押地的著作權行政管理部門負責查處。法律、行政法規另有規定的除外。

第六條（級別管轄）國家版權局可以查處在全國有重大影響的違法行為，以及認為應當由其查處的其他違法行為。地方著作權行政管理部門負責查處本轄區發生的違法行為。

第七條 （管轄爭議和指定管轄） 兩個以上地方著作權行政管理部門對同一違法行為均有管轄權時，由先立案的著作權行政管理部門負責查處該違法行為。

地方著作權行政管理部門因管轄權發生爭議或者管轄不明時，由爭議雙方協商解決；協商不成的，報請共同的上一級著作權行政管理部門指定管轄，其共同的上一級著作權行政管理部門也可以直接指定管轄。

上級著作權行政管理部門在必要時，可以處理下級著作權行政管理部門管轄的有重大影響的案件，也可以將自己管轄的案件交由下級著作權行政管理部門處理；下級著作權行政管理部門認為其管轄的案件案情重大、復雜，需要由上級著作權行政管理部門處理的，可以報請上一級著作權行政管理部門處理。

第八條（移送） 著作權行政管理部門發現查處的違法行為，根據我國刑法規定涉嫌構成犯罪的，應當由該著作權行政管理部門依照國務院《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》將案件移送司法部門處理。

第九條（時效） 著作權行政管理部門對違法行為予以行政處罰的時效為兩年，從違法行為發生之日起計算。違法行為有連續或者繼續狀態的，從行為終了之日起計算。侵權復制品仍在發行的，視為違法行為仍在繼續。

違法行為在兩年內未被發現的，不再給予行政處罰。法律另有規定的除外。

第三章 處 罰 程 序

第十條（一般程序） 除行政處罰法規定適用簡易程序的情況外，著作權行政處罰適用行政處罰法規定的一般程序。

第十一條 （立案） 著作權行政管理部門適用一般程序查處違法行為，應當立案。

對本辦法列舉的違法行為，著作權行政管理部門可以自行決定立案查處，或者根據有關部門移送的材料決定立案查處，也可以根據被侵權人、利害關系人或者其他知情人的投訴或者舉報決定立案查處。

第十二條（投訴）投訴人就本辦法列舉的違法行為申請立案查處的，應當提交申請書、權利證明、被侵權作品（或者制品）以及其他證據。

申請書應當說明當事人的姓名（或者名稱）、地址以及申請查處所根據的主要事實、理由。

投訴人委托人代為申請的，應當由人出示委托書。

第十三條 （受理） 著作權行政管理部門應當在收到所有投訴材料之日起十五日內，決定是否受理并通知投訴人。不予受理的，應當書面告知理由。

第十四條 （承辦）立案時應當填寫立案審批表，同時附上投訴或者舉報材料、上級著作權行政管理部門交辦或者有關部門移送案件的材料、執法人員的檢查報告等有關材料，由本部門負責人批準立案并指定兩名以上辦案人員進行調查處理。

辦案人員與案件有利害關系的，應當自行回避；沒有回避的，當事人可以申請其回避。辦案人員的回避，由本部門負責人批準。負責人的回避，由本級人民政府批準。

第十五條 （緊急措施）執法人員在執法過程中，發現違法行為正在實施，情況緊急來不及立案的，可以采取下列措施：（一）對違法行為予以制止或者糾正；（二）對侵權復制品和主要用于違法行為的材料、工具、設備等依法先行登記保存；（三）收集、調取其他有關證據。

執法人員應當及時將有關情況和材料報所在著作權行政管理部門，并辦理立案手續。

第十六條（取證） 立案后，辦案人員應當及時進行調查，并要求法定舉證責任人在著作權行政管理部門指定的期限內舉證。

辦案人員取證時可以采取下列手段收集、調取有關證據：（一）查閱、復制與涉嫌違法行為有關的文件檔案、賬簿和其他書面材料；（二）對涉嫌侵權復制品進行抽樣取證；（三）對涉嫌侵權復制品先行登記保存。

第十七條 （出示執法證件） 辦案人員在執法中應當向當事人或者有關人員出示由國家版權局或者地方人民政府制發的行政執法證件。

第十八條（證據種類） 辦案時收集的證據包括：（一）書證；（二）物證；（三）證人證言；（四）視聽資料；（五）當事人陳述；（六）鑒定結論；（七）檢查、勘驗筆錄。

第十九條（當事人提供證據）當事人提供的涉及著作權的底稿、原件、合法出版物、著作權登記證書、認證機構出具的證明、取得權利的合同，以及當事人自行或者委托他人以定購、現場交易等方式購買侵權復制品而取得的實物、發票等，可以作為證據。

第二十條 （制作清單）辦案人員抽樣取證、先行登記保存有關證據，應當有當事人在場。對有關物品應當當場制作清單一式二份，由辦案人員和當事人簽名、蓋章后，分別交由當事人和辦案人員所在著作權行政管理部門保存。當事人不在場或者拒絕簽名、蓋章的，由現場兩名以上辦案人員注明情況。

第二十一條（先行登記保存程序） 辦案人員先行登記保存有關證據，應當經本部門負責人批準，并向當事人交付證據先行登記保存通知書。當事人或者有關人員在證據保存期間不得轉移、損毀有關證據。

先行登記保存的證據，應當加封著作權行政管理部門先行登記保存封條，由當事人就地保存。先行登記保存的證據確需移至他處的，可以移至適當的場所保存。情況緊急來不及辦理本條規定的手續時，辦案人員可以先行采取措施，事后及時補辦手續。

第二十二條（先行登記保存后續措施） 對先行登記保存的證據，應當在交付證據先行登記保存通知書后七日內作出下列處理決定：（一）需要鑒定的，送交鑒定；（二）違法事實成立，應當予以沒收的，依照法定程序予以沒收；（三）應當移送有關部門處理的，將案件連同證據移送有關部門處理；（四）違法事實不成立，或者依法不應予以沒收的，解除登記保存措施；（五）其他有關法定措施。

第二十三條 （委托調查）著作權行政管理部門在查處案件過程中，委托其他著作權行政管理部門代為調查的，須出具委托書。受委托的著作權行政管理部門應當積極予以協助。

第二十四條 （專業鑒定） 對查處案件中的專業性問題，著作權行政管理部門可以委托專門機構或者聘請專業人員進行鑒定。

第二十五條 （調查報告）調查終結后，辦案人員應當提交案件調查報告，說明有關行為是否違法，提出處理意見及有關事實、理由和依據，并附上全部證據材料。

第二十六條 （告知當事人） 著作權行政管理部門擬作出行政處罰決定的，應當由本部門負責人簽發行政處罰事先告知書，告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由和依據，并告知當事人依法享有的陳述權、申辯權和其他權利。

行政處罰事先告知書應當由著作權行政管理部門直接送達當事人，當事人應當在送達回執上簽名、蓋章。當事人拒絕簽收的，由送達人員注明情況，并報告本部門負責人。著作權行政管理部門也可以采取郵寄送達方式告知當事人。無法找到當事人時，可以以公告形式告知。

第二十七條 （當事人陳述、申辯期限）　當事人要求陳述、申辯的，應當在被告知后七日內，或者自公告之日起三十日內，向著作權行政管理部門提出陳述、申辯意見以及相應的事實、理由和證據。當事人在此期間未行使陳述權、申辯權的，視為放棄權利。

采取直接送達方式告知的，以當事人簽收之日為被告知日期；采取郵寄送達方式告知的，以回執上注明的收件日期為被告知日期。

第二十八條（復核） 辦案人員應當充分聽取當事人的陳述、申辯意見，對當事人提出的事實、理由和證據進行復核，并提交復核報告。

著作權行政管理部門不得因當事人的申辯加重處罰。

第二十九條 （處理決定）著作權行政管理部門負責人應當對案件調查報告及復核報告進行審查，并根據審查結果分別作出下列處理決定：（一）確屬應當予以行政處罰的違法行為的，根據侵權人的過錯程度、侵權時間長短、侵權范圍大小及損害后果等情節，予以行政處罰；（二）違法行為輕微的，可以不予行政處罰；（三）違法事實不成立的，不予行政處罰；（四）違法行為涉嫌構成犯罪的，移送司法部門處理。

對情節復雜或者重大的違法行為給予較重的行政處罰，由著作權行政管理部門負責人集體討論決定。

第三十條 （罰款）著作權行政管理部門作出罰款決定時，罰款數額應當依照《中華人民共和國著作權法實施條例》第三十六條和《計算機軟件保護條例》第二十四條的規定確定。

第三十一條（情節嚴重的處罰） 違法行為情節嚴重的，著作權行政管理部門可以沒收主要用于制作侵權復制品的材料、工具、設備等。

前款所稱“情節嚴重”，是指：（一）個人違法所得數額（即獲利數額）在五千元以上，單位違法所得數額在三萬元以上的；（二）個人非法經營數額在三萬元以上，單位非法經營數額在十萬元以上的；（三）個人經營侵權復制品兩千冊（張或盒）以上，單位經營侵權復制品五千冊（張或盒）以上的；（四）因侵犯著作權曾經被追究法律責任，又侵犯著作權的；（五）造成其他重大影響或者嚴重后果的。

第三十二條 （一事不再罰）對當事人的同一違法行為，其他行政機關已經予以罰款的，著作權行政管理部門不得再予罰款，但仍可以視具體情況予以本辦法第四條所規定的其他種類的行政處罰。

第三十三條（聽證標準） 著作權行政管理部門作出較大數額罰款決定或者法律、行政法規規定應當聽證的其他行政處罰決定前，應當告知當事人有要求舉行聽證的權利。

前款所稱“較大數額罰款”，是指對個人處以兩萬元以上、對單位處以十萬元以上的罰款。地方性法規、規章對聽證要求另有規定的，依照地方性法規、規章辦理。

第三十四條（聽證） 當事人要求聽證的，著作權行政管理部門應當依照行政處罰法第四十二條規定的程序組織聽證。當事人不承擔組織聽證的費用。

第三十五條 （法律文書） 著作權行政管理部門決定予以行政處罰的，應當制作行政處罰決定書。

著作權行政管理部門決定不予行政處罰，違法行為輕微的，應當制作不予行政處罰通知書，說明不予行政處罰的事實、理由和依據，并送達當事人；違法事實不成立的，應當制作調查結果通知書，并送達當事人。

著作權行政管理部門決定移送司法部門處理的案件，應當制作涉嫌犯罪案件移送書，并連同有關材料和證據及時移送有管轄權的司法部門。

第三十六條（送達） 行政處罰決定書應當由著作權行政管理部門在宣告后當場交付當事人。當事人不在場的，應當在七日內送達當事人。

第三十七條（申請行政復議和提起行政訴訟）　當事人對國家版權局的行政處罰不服的，可以向國家版權局申請行政復議；當事人對地方著作權行政管理部門的行政處罰不服的，可以向該部門的本級人民政府或者其上一級著作權行政管理部門申請行政復議。

當事人對行政處罰或者行政復議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。

第四章 執行程序

第三十八條（履行處罰決定）當事人收到行政處罰決定書后，應當在行政處罰決定書規定的期限內予以履行。

當事人申請行政復議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執行。法律另有規定的除外。

第三十九條 （處置沒收物） 沒收的侵權復制品應當銷毀，或者經被侵權人同意后以其他適當方式處理。

銷毀侵權復制品時，著作權行政管理部門應當指派兩名以上執法人員監督銷毀過程，核查銷毀結果，并制作銷毀記錄。

對沒收的主要用于制作侵權復制品的材料、工具、設備等，著作權行政管理部門應當依法公開拍賣或者依照國家有關規定處理。

第四十條 （代執行）上級著作權行政管理部門作出的行政處罰決定，可以委托下級著作權行政管理部門代為執行。代為執行的下級著作權行政管理部門，應當將執行結果報告該上級著作權行政管理部門。

第五章 附 則

第四十一條（行政處罰統計）著作權行政管理部門應當按照國家統計法規建立著作權行政處罰統計制度，每年向上一級著作權行政管理部門提交一次著作權行政處罰統計報告。

第四十二條 （立卷歸檔）行政處罰決定或者復議決定執行完畢后，著作權行政管理部門應當及時將案件材料立卷歸檔。

立卷歸檔的材料主要包括：行政處罰決定書、立案審批表、案件調查報告、復核報告、復議決定書、聽證筆錄、聽證報告、證據材料、財物處理單據以及其他有關材料。