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本文作者：黃鋼作者單位：西安鐵路局

建設(shè)鐵路安全風險評估機制應(yīng)遵循的基本原則

（1）科學性原則。以鐵路基本法律法規(guī)、安全政策和技術(shù)規(guī)章、管理制度為基礎(chǔ)，遵循鐵路安全發(fā)展的基本規(guī)律。安全風險評估要有科學的程序，在安全風險評估過程、環(huán)節(jié)中要做到有法可依、有規(guī)可依、有據(jù)可依，對每一種可能出現(xiàn)的風險都要制定嚴密、可靠的控制措施，并對實施情況進行有說服力的量化評價，達到流程化管理、閉環(huán)化控制、數(shù)量化評價。（2）系統(tǒng)性原則。一是建立統(tǒng)一的風險管理平臺，即政策平臺和系統(tǒng)平臺。以政策平臺明確組織與個人在處理風險中的原則、角色和責任，以系統(tǒng)平臺規(guī)范日常管理工作流程與業(yè)務(wù)活動實踐。二是在危險源辨識中，通過主動對鐵路系統(tǒng)硬件、軟件、人員、環(huán)境及其相互之間的影響進行系統(tǒng)和持續(xù)分析，梳理鐵路系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)、運行環(huán)境、運行過程、程序、人員、設(shè)備及設(shè)施資源等狀況，為準確識別鐵路系統(tǒng)和工作運行中的主要問題及潛在不安全因素提供全面、科學的依據(jù)。三是安全風險評估堅持發(fā)生概率與損失程度相結(jié)合的系統(tǒng)評價原則。一種危險源（點）導(dǎo)致的事故、問題發(fā)生概率雖然較低，如果損失后果較嚴重，也一定要重點予以評估和控制。在對風險發(fā)生概率的判斷上，既要重視歷史經(jīng)驗、數(shù)據(jù)分析，還要重視技術(shù)進步、規(guī)章變化、環(huán)境突變等帶來的潛在威脅，以及由此帶來的后果損失程度變化，做到系統(tǒng)研判、準確評價。（3）公平性原則。保證風險評估從過程到結(jié)果的公平公正性，堅持統(tǒng)一、公正的分析和評判標準，保證評估過程、結(jié)果的權(quán)威性，保證安全風險評估機制的公信力不被人為降低或減弱。（4）透明性原則。堅持廣泛參與、主動接受監(jiān)督的透明性原則，充分調(diào)動廣大干部職工的參與熱情，體現(xiàn)現(xiàn)代安全風險管理更加信任和尊重員工的基本思想。

鐵路安全風險評估機制構(gòu)成及其運行體系

鐵路安全風險評估應(yīng)基本遵循“制定風險政策→系統(tǒng)和工作分析→風險源（點）辨識→風險評估→原因分析→控制選擇→風險溝通→采取行動→監(jiān)督進度→控制與報告”的科學流程。從鐵路安全風險評估機制的構(gòu)成來看，主要包括3個部分：安全風險政策評估機制、安全風險源（點）辨識與研判評估機制、安全風險考核評估機制。各構(gòu)成部分及其運行體系如下。

1建立安全風險政策評估機制

鐵路局安全生產(chǎn)委員會作為安全風險管理最高決策機構(gòu)，負責制定鐵路局安全風險政策、辦法，建立安全風險政策平臺和操作平臺，履行安全風險管理決策、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查和評價考核、責任追究等職責。定期召開會議，研究部署安全風險管理工作，確定全局重大安全風險源，從資金投入、設(shè)備改造、制度完善等方面組織協(xié)調(diào)解決重大安全風險源。鐵路局運輸、客運、貨運、機務(wù)、工務(wù)、供電、電務(wù)、車輛、建設(shè)等各專業(yè)部門是系統(tǒng)安全風險管理的主體，負責本系統(tǒng)安全風險管理，制定、健全本系統(tǒng)安全風險管理辦法和制度，分析系統(tǒng)安全風險源和風險點，建立風險控制數(shù)據(jù)庫，定期指導(dǎo)、評價系統(tǒng)各單位加強安全風險管理，從資金投入、設(shè)備改造、規(guī)章制度完善等方面組織協(xié)調(diào)各單位解決安全風險源的控制措施，降低或消除安全風險點。鐵路局安全監(jiān)察室負責安全風險管理協(xié)調(diào)，加強監(jiān)督檢查，督促各部門、各單位落實安全風險管理制度和措施。鐵路局總工程師室、勞動和衛(wèi)生處、職工教育處、財務(wù)處等綜合部門要在規(guī)章制度建設(shè)、人力資源配置、業(yè)務(wù)技能培訓、資金安排、生產(chǎn)生活設(shè)施建設(shè)、物資供應(yīng)、宣傳教育和引導(dǎo)等方面積極做好服務(wù)和保障工作，滿足安全生產(chǎn)需要。各站段是安全風險管理的落實主體，負責制定本單位安全風險管理的制度和實施細則，動態(tài)分析安全風險源和風險點，建立安全風險控制數(shù)據(jù)庫。明確各生產(chǎn)崗位技術(shù)標準、作業(yè)程序、風險處置流程和控制責任，做好職工的培訓教育，增強全員安全風險意識，提升職工業(yè)務(wù)技術(shù)素質(zhì)。定期對車間、班組的安全風險管理進行檢查、評價，規(guī)范現(xiàn)場安全風險管理，強化安全風險點控制。車間、班組是安全風險控制的實施主體，要針對現(xiàn)場存在的安全風險點，把作業(yè)標準、作業(yè)辦法、應(yīng)急處置和風險控制責任落實到各崗位和作業(yè)環(huán)節(jié)，嚴格抓好落實，促進崗位作業(yè)、設(shè)備質(zhì)量達標，使現(xiàn)場各崗位、各個作業(yè)環(huán)節(jié)、設(shè)備質(zhì)量安全風險點得到有效控制或消除。

2建立安全風險源辨識與研判評估機制

鐵路局安全風險源按系統(tǒng)分為車務(wù)、客運、貨運、機務(wù)、供電、工務(wù)、電務(wù)、車輛、建設(shè)管理等系統(tǒng)安全風險源。安全風險識別主要按照線路、機車車輛、通信信號、牽引供電、路外安全及行政執(zhí)法等領(lǐng)域，針對設(shè)備設(shè)施、施工作業(yè)、人員因素、自然環(huán)境和治安環(huán)境等方面進行識別。識別出風險后，根據(jù)風險發(fā)生的可能性和后果程度，鐵路局安全風險等級原則上分為高度、中度、低度3個級別，實行分級分層管理。高度、中度安全風險等關(guān)鍵安全風險點必須采取針對性、具體的風險控制措施加以控制。高度風險指風險程度高（不可接受），可能導(dǎo)致的后果嚴重或是災(zāi)難性的，需立即采取措施解決。一般指具有突發(fā)性的或易發(fā)性的、源頭性的、系統(tǒng)性的且導(dǎo)致嚴重后果的風險事件。由鐵路局安全生產(chǎn)委員會分析、確定，并由鐵路局主管業(yè)務(wù)部門牽頭，組織系統(tǒng)站段采取措施予以防范。中度風險指風險程度一般（不可接受），可能的后果較大，需適時采取措施解決，通常是漸近發(fā)展或局部性的風險事件。由鐵路局主管業(yè)務(wù)部門指導(dǎo)，以各站段為主體予以防范。低度風險指風險程度較低（可接受），可能的后果較小，通常是緩慢發(fā)展或個別性的風險事件，但需繼續(xù)觀測風險事件的發(fā)展，條件成熟的情況下盡可能采取措施解決。由各站段負責督導(dǎo)，車間、班組加強現(xiàn)場作業(yè)標準化落實予以防范。鐵路局安全生產(chǎn)委員會分析影響安全的風險因素，對安全管理、規(guī)章制度、職工素質(zhì)、自然災(zāi)害、設(shè)備質(zhì)量等方面可能出現(xiàn)的重大安全風險源進行研判，確定全局重大安全風險源和高度、中度安全風險，檢查并審核風險降低策略，提出專業(yè)意見，以鐵路局1號文件形式對全局公布。對新增安全風險源或階段、季節(jié)性的高度、中度安全風險，分別以鐵路局月度安全生產(chǎn)分析會會議紀要、安全百日風險目標管理文件等形式公布下發(fā)。鐵路局運輸、機務(wù)、工務(wù)、供電、電務(wù)、車輛、建設(shè)等專業(yè)部門建立系統(tǒng)日、周統(tǒng)計分析和月度、安全百日、年度研判制度，定期收集和掌握各系統(tǒng)事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息，按照鐵路局確定的各等級安全風險，通過風險問題數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、研判，按月度、百日、年度對系統(tǒng)存在的或潛在風險源和風險點進行全面分析，明確系統(tǒng)安全風險源和高、中度安全風險點，以系統(tǒng)文件形式公布。各站段建立日、周統(tǒng)計分析和月度、安全百日研判制度，定期收集和掌握本單位事故故障、監(jiān)測檢測、日常檢查等信息，按照鐵路局、系統(tǒng)確定的安全風險源和風險點，按月和安全百日自下而上分析、識別本站段存在的及潛在的安全風險點，按等級制定相應(yīng)的風險控制措施。利用月度安全例會、專題安全分析會等會議對本站段風險管理進行綜合分析，評價風險源和風險點控制情況，動態(tài)調(diào)整安全風險等級，并以文件形式在本站段公布。

3建立安全風險評估考核機制

鐵路局以周、月、百日、年為周期，對安全風險過程控制及管理效果評價考核。通過修訂和完善安全周對話會、安全風險預(yù)警、月度安全工作考核、干部“五定三率”考核、安全百日評價考核、百日綜合動態(tài)檢查、年度安全評比等制度，分階段評價各業(yè)務(wù)部門、各站段安全風險點控制效果，加強對高風險崗位和作業(yè)環(huán)節(jié)的掌控，提高安全風險管理效能。（1）每周安全對話。鐵路局實行周安全對話會制度。每周五由安全監(jiān)察室主持，主管安全副局長參加，召開全局安全對話會，對一周來全局發(fā)生的事故、故障和本周鐵路局機關(guān)部門現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的關(guān)鍵安全風險點控制問題進行分析，并與問題責任站段對話。主管安全副局長點評各系統(tǒng)、各站段關(guān)鍵安全風險點管控情況，確定周安全風險管理較好單位和較差單位，部署下一周全局安全風險控制重點工作。（2）月度工作考核。各專業(yè)部門、各站段每月以確保動車、客車安全為核心，突出人員、設(shè)備、管理3大要素，圍繞設(shè)備質(zhì)量、業(yè)務(wù)技能、規(guī)章制度、職工作業(yè)、安全環(huán)境及施工質(zhì)量等關(guān)鍵問題，嚴格落實干部“五定三率”、“十五三”對規(guī)、跟班作業(yè)3項制度。緊盯高速鐵路、客車、寶成線秦北高坡、包西及太中新線、防洪防斷、行車設(shè)備、現(xiàn)場作業(yè)、營業(yè)線施工、勞動安全、治安環(huán)境、春暑運、自然災(zāi)害等高安全風險源控制。鐵路局建立月度安全風險考核制度。鐵路局人事處、安全監(jiān)察室每月對局機關(guān)各業(yè)務(wù)部門落實安全風險控制措施、風險管理質(zhì)量及成效等進行評估，各專業(yè)部門對本系統(tǒng)站段安全風險控制情況進行評價，確定優(yōu)秀及較差單位和部門，對風險管理存在問題的相關(guān)單位進行黃色、橙色、紅色三級安全預(yù)警，納入月度安全風險考核。（3）安全百日評價。鐵路局建立安全百日風險評估制度。一是在每個安全百日實現(xiàn)前，鐵路局主管安全、工電、機輛副局長帶隊，各業(yè)務(wù)部門參加，開行由工務(wù)檢查車、電務(wù)試驗車、接觸網(wǎng)檢查車、紅外線檢測車組成的綜合檢查列車，采取地面檢查和動態(tài)檢查相結(jié)合，對全局各條線路的線橋隧涵、通信信號、牽引供電、安全防護設(shè)施等主要行車設(shè)備技術(shù)狀態(tài)，以及各站段的安全風險管理情況進行綜合檢查和評價。二是安全監(jiān)察、人事、勞動衛(wèi)生、職教等綜合部門成立運輸客貨、機輛供電、工電建設(shè)3個綜合評價檢查組，按照《鐵路局安全百日風險評價考核辦法》確定的評價考核內(nèi)容和標準，對運輸、客運、貨運、機務(wù)、工務(wù)、供電、電務(wù)、車輛、建設(shè)等專業(yè)部門打分排序。總結(jié)安全風險控制好的做法，分析存在的問題和不足，對優(yōu)秀專業(yè)部門和站段給予獎勵，通報和考核安全風險控制不力的專業(yè)部門和站段，部署下個百日安全風險控制重點。（4）年度先進評比。鐵路局每年末對年度安全風險控制工作進行全面總結(jié)，推廣和交流車務(wù)、機務(wù)、工務(wù)、供電、電務(wù)、車輛等各系統(tǒng)、各站段在安全風險管理方面的成功經(jīng)驗，評選安全風險控制先進單位、集體和個人，進行表彰獎勵，不斷提升全局安全風險管理水平。

鐵路安全風險評估機制建設(shè)應(yīng)避免步入的誤區(qū)

誤區(qū)一：認為鐵路安全風險評估機制是新生事物。實際上，鐵路安全風險評估機制不是新生事物，以往鐵路安全管理屬于安全風險評估的范疇，只是概念、形式有所不同。以往的鐵路安全管理是一種傳統(tǒng)安全管理，而安全風險評估是一種現(xiàn)代安全管理，在體系的深度、參與管理的范圍、隱患超前預(yù)防控制、企業(yè)文化建設(shè)等方面更具前瞻性、科學性、合理性。誤區(qū)二：認為安全風險評估管理過程的形式很重要。其實形式并不重要，最重要的是在鐵路局、系統(tǒng)、部門、單位中找到關(guān)鍵的危險源（點），然后找到正確、恰當?shù)目刂拼胧鞔_責任部門和責任人，追蹤監(jiān)督措施落實，并對最終的控制效果進行準確評價。對鐵路局來說，對日常容易發(fā)生的事故、嚴重問題進行分類，按照系統(tǒng)、部門、單位等不同層次，分析問題成因，制定控制措施，明確責任，采取監(jiān)督檢查等形式促進落實，并對措施實施效果評價才是真正意義的風險管理。誤區(qū)三：將安全評價打分作為安全風險過程控制的重點。安全評價打分不是安全風險過程管理的重點，應(yīng)將重點放在確保安全風險控制措施有效和落實上。誤區(qū)四：認為安全風險控制措施中投入資源、卡控層面越多越好。這是不正確的，尤其是安全控制措施中如果涉及到人，一定要評價措施的操作性是否可行。

鐵路安全風險評估機制建設(shè)需完善的方面及展望

（1）完善安全風險數(shù)據(jù)庫。在安全風險評估中，有必要對每類事故或較大風險源，重大或慣性、傾向性安全隱患建立數(shù)學分析模型，而關(guān)鍵是建立基于事故調(diào)查或現(xiàn)場檢查的安全風險管理數(shù)據(jù)庫。既有安全問題信息管理系統(tǒng)承擔此功能，但尚缺少事故環(huán)境數(shù)據(jù)信息。應(yīng)在現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)上，進一步增加事故環(huán)境數(shù)據(jù)。根據(jù)事故數(shù)據(jù)本身空間特性，建立事故空間數(shù)據(jù)庫，詳細分析可能面臨的安全風險因素，有效反映不同區(qū)域、時期、線路的事故發(fā)生特性、規(guī)律及鐵路交通安全狀況。進一步構(gòu)建以預(yù)警主體、風險預(yù)警內(nèi)容與形式、預(yù)警級別劃分等為主要項目的安全信息預(yù)警體系，為有效降低事故發(fā)生率，減少事故損失，為安全監(jiān)督和管理提供數(shù)據(jù)支撐。（2）加強安全風險動態(tài)管理。鐵路局、站段、車間在原有旬、月度、年度定期安全分析制度基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)階段任務(wù)、季節(jié)特性、技術(shù)規(guī)章變化、勞動組織變革等，分別確定不同周期，對安全風險控制措施實施情況進行定期與動態(tài)相結(jié)合的全面分析和鑒定，完善風險評估手段，掌握一定時期、特殊環(huán)境下的安全風險規(guī)律、發(fā)生概率等，為風險管理提供針對性和有效性的保障。（3）突出“以人為本”的安全文化建設(shè)。高度重視、扎實推進安全文化建設(shè)，用風險管理文化的力量激發(fā)和調(diào)動職工的積極性和創(chuàng)造性，為鐵路局安全發(fā)展、科學發(fā)展提供強大的精神動力。加強“人-設(shè)備-環(huán)境”3要素相互關(guān)系研究，突出人在其中的核心、關(guān)鍵作用，重視人為因素研究。在不低估科技風險的前提下，采取措施重點防范人的失誤可能造成的風險、事故。日常加強全員風險培訓，提高全員風險意識。使職工逐步自覺形成“不愿出事故”、“不能出事故”、“出不起事故”的基本愿景和認知，達到全員積極參與、主動作為、超前防范安全風險的目的。

結(jié)束語

鐵路安全風險評估機制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，必須按照科學、精細、實用的原則做好此項工作，最終目的是要通過有效機制實現(xiàn)安全風險研判、措施落實、過程控制、質(zhì)量評價、源頭治理的閉環(huán)管理。安全風險理念在鐵路的應(yīng)用處于剛剛起步階段，其風險評估機制的建設(shè)也處于摸索階段。只有不斷探索、注重務(wù)實、分析規(guī)律、勇于創(chuàng)新，才能與鐵路發(fā)展實際緊密結(jié)合并產(chǎn)生良好的效果與效益。