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摘要：世界經濟競爭模式由資本競爭轉變為技術競爭，高技術產業成為知識經濟的支柱，知識產權管理與保護是發展高技術及其產業化的生命線；文章調查分析了我國高新技術企業知識產權管理的現狀與存在的問題，提出提高高新技術企業知識產權管理效益的對策。

關鍵詞：高新技術企業；知識產權管理；現狀；對策

一、我國高新技術企業知識產權管理現狀

知識產權管理涉及的范圍十分廣泛，主要集中在產權的歸屬、獎勵機制、知識產權的運用、知識產權糾紛的處理以及有關知識產權的教育培訓等方面。

1．高新技術企業知識產權基本情況。

(1)各類知識產權基本情況。從高新技術企業各類知識產權擁有量總體情況看，商標注冊數量最多，有效專利擁有量逐年增加。植物新品種、集成電路布圖等因涉及的技術領域較為特殊，我國高新企業的擁有量少。版權、軟件等自動獲得的知識產權由于企業管理不善，流失嚴重。

(2)專利基本情況。

①專利申請量與授權量。據統計資料，我國高新技術企業技術創新積極性不斷提高，專利申請持續快速增長，2002年高技術產業申請專利5590件，較上年3379件增長了65．4％，2003年高技術產業專利申請8270件，較上年增長47．9％；同年，國內專利申請居前十位的企業中有八個是高新技術企業。但從高技術行業專利申請量與授權量總體情況看來，雖然申請量與授權量持續增長，但授權量占申請量的比重則在波動中呈下滑趨勢(見表1)。

②國內外專利對比。從國際專利申請看，中國的發明專利國際申請量只有美國和日本的1／30，是韓國1／4。我國企業申請的專利只占世界總量的1％～2％，出口產品中擁有自主知識產權的產品只占10％。并且我國向國外申請專利的行業集中在傳統的工業技術領域，很少涉及現代高新科學技術領域。

從我國發明專利受理量來看，在高新技術領域，我國企業的發明專利申請量僅為同期國外企業申請的1／4～1／10，且原創性或基礎性的發明專利很少。信息技術領域、醫藥化學領域、彩色電視機和錄像機生產方面的重要技術領域外國的發明專利申請占據了總量的90％以上，石化行業在國內務行業中專利工作算是比較好的，但仍有60％以上的發明專利被外國企業圈走。據統計，近3年(2001年～2003年)我國公開的發明專利為74098件，其中涉及電子信息技術領域的約占1／3,但在這一領域中，國內外申請總量的差距為17：83，信息技術中某些專業的專利申請量已達到1：10甚至1：20的差距。國內外創新能力的巨大差距由此可見一斑。

從專利分布看，國內企業的專利申請以實用新型專利和外觀設計專利為主，國外企業在我國的專利申請以發明專利為主。近幾年，國內發明專利受理量和授權量均小于國外，有的年份，國內發明專利授權只有國外的1／2，甚至1／3。2003年這一局面開始扭轉，發明專利國內申請56769件，國外申請48549件，十年來國內數量首次超過國外。2004年仍然保持國內申請量高于國外。但這兩年，發明專利的授權量依然遠遠低于國外，2004年，國內發明專利授權18241件，授權率27．7％，國外授權31119件，授權率48．4％，國內發明專利授權只有國外的58.6%。

2．高新技術企業知識產權工作基本情況。

(1)機構及人員設置。國內高新技術企業成立知識產權專門機構的較少，多數采取“兼管”方式，即將知識產權管理工作歸并于其它職能部門，還有一部分企業專、兼職管理機構均未設立。在四川省近期調查的212戶高新技術企業中，未建立知識產權管理機構的企業占26．88％；將知識產權工作歸屬于其他職能部門管理的企業占66．04％；而設立了專門的知識產權管理機構的企業僅占7．08％。

人員配備方面，國內高新技術企業多數只配備兼職人員從事知識產權工作，甚至有一部分企業沒有知識產權管理人員。上述四川省調查的企業中，共有專職知識產權工作人員194人，平均每戶企業0．92人。而歐美以及日本的大型高科技企業，一般都設有專門的知識產權管理機構，各公司的知識產權管理部門都配有實力很強的專門從事知識產權管理的人員。

(2)知識產權管理制度建設。目前國內多數企業制定了有關技術創新、商業秘密的管理制度，但在產權歸屬、專利轉化及獎勵、商標管理、專利管理等與知識產權保護與轉化關系密切的領域，企業的制度建設還有欠缺。四川省的調查結果表明，技術創新、商業秘密等制度在半數以上的企業中得到運用；專利、商標管理、轉化及實施等知識產權保護及運用制度在企業中還未普及。高新技術企業知識產權制度建設與知識產權工作的發展態勢仍不相適應。

3．高新技術企業知識產權制度運用情況。

(1)知識產權的歸屬。高新技術企業與其他單位合作時通常以合同形式明確約定知識產權歸屬。四川省近期的調查顯示：在開發新技術或與其他單位合作開發時在合同中約定了有關知識產權權利歸屬和保護條款的企業占樣本的89．6％。

但企業內的知識產權歸屬管理不善，上述調查中，與員工簽定企業知識產權保護合同或條款的企業占74．5％。但管理上存在漏洞，權屬不明，保護不力，知識產權流失嚴重。而歐美日等國的許多企業均通過合同或協議與員工約定在職期間獲得的知識產權歸公司所有。

(2)對職務發明人或設計人的獎勵。我國高新技術企業大多能夠依照知識產權相關法規給予發明人獎勵，但獎勵的落實程度不夠，甚至出現獎勵不透明、不到位的現象，部分企業仍習慣于單一的科技獎勵制度，發明人的報酬與知識產權的創造及收益關系不大，科技人員的績效考核與知識產權的數量和質量無關。有調查顯示，近六成企業沒有全部兌現和沒有兌現獎酬政策，《專利法實施細則》規定的“一獎兩酬”至今沒有得到真正落實，取得了專利權的發明人、設計人沒有得到應有的獎勵和待遇，打擊了科技人員的創新積極性。

(3)知識產權的培訓與績效考核。由于知識產權專業人才的奇缺，企業機構不健全等因素，我國企業對員工進行的知識產權培訓還無法滿足知識產權工作的需要，知識產權的考核評審還未普遍納入企業績效考核體系，據國家知識產權局的調查顯示，大約七成的企業沒有將專利工作納入企業考核指標之中。而國外高新技術企業不僅設立一系列知識產權考核指標，還要對工程技術人員、經營管理人員進行專門的知識產權培訓，如富士通的新進員工一律要接受知識產權的基礎培訓教育，而我國只有像海爾等知識產權意識強的企業在知識產權的培訓與考核等方面才日益接近美、日等知識產權強國的水平。

(4)知識產權文獻的利用。由于國家知識產權部門加強了專利信息系統的建設，我國高新技術企業分析與利用知識產權文獻信息的工作已經起步。四川省的調查顯示，多數高新技術企業在研發立項前開始跟蹤分析相關領域的國內外知識產權情報，將分析結果作為決策依據之一，并開始著手建立與本企業技術領域相關的專利文獻信息庫。

但國內外對比表明：我國高新技術企業對專利文獻信息的收集與利用程度不夠，當前國內超過八成的企業沒有建立專利文獻庫等基礎設施；技術引進過程中，利用專利信息檢索進行二次開發獲得自主專利權的能力以及利用專利信息打專利戰避免知識產權糾紛的能力都有待提高。

(5)知識產權糾紛的處理。我國高新技術企業往往只把知識產權問題簡單地看作法律問題，知識產權保護通常依靠法律的事后補救機制，遇到糾紛時，通常選擇訴訟方式解決，其次才考慮協商處理，選擇行政調處的占少數。上述四川省的調查顯示：高新技術企業遇到知識產權糾紛時，采取訴訟方式解決的占60％；采取協商方式處理的占30％；采取行政調處方式解決的占10％。然而，在發生專利侵害糾紛時，歐、美等國的多數企業并不采取立即訴諸法庭的辦法，而是以協商作為解決爭議的優先選擇，其次是仲裁，萬不得已時方才訴訟解決。但對于代表企業生命與信譽的商標，則采取嚴密的保護措施，一旦被侵權，就選擇法律手段對侵權者加以制裁。相比之下，我國高新技術企業解決知識產權糾紛的方式過于單一，缺少戰略意識。二、我國高新技術企業知識產權管理中存在的問題

1．知識產權意識薄弱。我國的高新技術企業是在較短時期內迅速發展成長的，在經營管理活動中，企業管理層更多地強調有形資產的使用和管理，對知識產權管理重視不夠。知識產權意識薄弱一直是我國企業的一大軟肋，它一方面表現為不重視保護自己的知識產權，另一方面表現為不尊重他人的知識產權。體現如下：(1)一些企業還存在“重成果、輕專利，重獎勵、輕保護”的現象，缺乏知識產權意識，大量創新成果因未受到法律保護而成為社會公共財富，一些已有相當市場份額的商標因不及時申請注冊而被他人搶注；(2)一些企業不僅不重視保護自己的知識產權，還因缺乏知識產權意識而屢屢侵犯他人的知識產權；(3)一些企業明知侵權，卻仍然心存僥幸，甚至明目張膽地無償使用別人的知識產權。

2．創新能力不足，自主知識產權缺乏。多年來，一些企業在技術上一直依賴進口，實施“買進”戰略，結果是“引進一落后一再引進一再落后”，缺乏對引進技術在消化吸收基礎上的改造創新能力。國內大中型企業平均專利擁有量不足百件，有的大型企業多年來甚至一項專利都沒有申請。企業的專利申請也主要是科技含量較少的實用新型專利和外觀設計專利，發明專利相當一部分創新性不強，質量不高，授權比例較低，原發性創新成果缺乏。向國外申請的專利也主要集中在傳統工業技術領域，涉及現代高新科學技術領域的專利申請偏少。高新技術企業創新能力不足，自主知識產權缺乏，導致了我國高新技術企業在國際市場上缺乏競爭力。

3．知識產權管理制度不完善。我國高新技術企業知識產權管理制度建設不健全，許多未把知識產權管理作為企業日常管理的一部分，在明確產權歸屬、激勵職務發明、解決糾紛、知識產權運營、無形資產評估等制度方面存在嚴重不足，特別缺乏有效調動職務發明人創新積極性的激勵機制。當今世界經濟的競爭首先集中表現在知識和技術上的競爭，而在以知識和技術為基礎的產業中，對知識的生產起著激勵和保障作用的則是知識產權制度。制度不完善，影響了知識產權的保護與運用以及對創新人員的有效激勵，阻礙企業自主知識產權的開發與運用。

4．知識產權管理機構不健全。目前，我國一些高新技術企業既沒有設立知識產權管理機構，又沒有配備專門人員負責知識產權事宜，往往由相關部門、相關人員“兼管”，使知識產權管理流于形式。一些企業即使有專門負責處理知識產權業務的機構和人員，也沒有制定相應的知識產權管理保護規定，職責不落實，不能依法保護企業知識產權，更談不上靈活運用知識產權戰略來促進企業的發展。

5，運用知識產權信息的能力低下。世界上每年有百萬項專利技術公布．對創新是個難得的信息寶庫。然而，我國高新技術企業在研究與開發過程中對專利文獻利用得不夠。相當一部分企業科技人員在選擇和設計科研課題前，由于沒有進行專利文獻檢索，導致重復研究，浪費了大量人力、物力和財力，制約企業研發水平。另外，企業在制定決策，實施知識產權戰略，吸收引進技術進行二次研發方面均未能充分利用知識產權信息。

三、提高高新技術企業知識產權管理效益的新舉措

1．加大培訓力度，增強知識產權意識。加強對高新技術企業的管理人員和科技人員的知識產權培訓，增強其知識產權意識。結合企業的實際情況，通過對新的技術員工統一進行知識產權啟蒙教育，工作2年～3年后進行知識產權方面更深入和專業的培訓，在公司內部開設知識產權及相關法律課程，為員工提供外部學習的機會等手段，對員工進行定期或不定期的培訓和指導，使其盡快熟悉和掌握專利法、商標法、著作權法等知識產權法律法規，樹立產權意識，懂得如何運用知識產權制度維護企業的合法權益。

2．提高企業自主創新能力，增加自主知識產權。國外跨國公司在高技術領域占據知識產權優勢，不斷將技術獨占優勢轉化為市場壟斷優勢，威脅我國企業的利益。要提高我國高新技術企業在國際市場上的競爭力，就必須提高企業的自主創新能力。高新技術企業應設立研發機構或實行“產學研”聯合，加大R&D投入，提高技術開發人員素質，強化企業自主創新的動力機制；要在觀念創新、制度創新、技術創新和管理創新方面有機協調有所突破，加強以企業技術中心為主要方式的創新體系建設：一是積極開展企業專利戰略研究，充分利用專利信息，及時掌握相關產業和本行業技術的最新發展動態及市場變化趨勢，高起點地選擇創新重點和突破口，必要時實施引進、消化、吸收、模仿創新的追趕策略。二是要大力推進技術創新與技術改造的有機結合，克服重復建設，在消化吸收的基礎上自主創新，形成自主知識。通過創新能力的提升，帶動自主知識產權量的增加。

3．健全企業知識產權制度，加強知識產權保護。高新技術企業在利用外部法律環境保護自有知識產權的同時，也應建立和完善企業內部知識產權管理制度，包括：(1)建立激勵機制，將知識產權收益與科研人員的報酬掛鉤，將知識產權的數量與質量納入科技人員考核指標體系，鼓勵創新性犯錯，調動全員的創新意識與積極性；(2)明確知識產權歸屬與保護責任，與員工簽定知識產權相關協議；(3)規范技術的轉讓與引進的合同管理；(4)作好專有技術、保密信息和計算機軟件的分級管理；(5)建立知識產權評估制度；(6)建立知識產權糾紛應對機制。

4．建立健全組織機構人員配置，履行知識產權管理職責。知識產權管理是一項專業性很強的業務，高新技術企業應根據其規模、經營性質等，設立專門的知識產權管理機構和人員管理知識產權事務。知識產權部門的主要職責包括：制定知識產權發展戰略；制定知識產權規章制度；知識產權的申請、登記、繳費、續展；專利文獻利用；知識產權的保護；知識產權許可、轉讓談判；糾紛處理以及知識產權的教育培訓等。我國企業應吸收國外企業的成功經驗，設立專門機構與人員從事知識產權工作，設計知識產權管理機構組織模式時，應考慮情報信息的溝通渠道，有選擇地采取各類知識產權綜合管理手段，形成多角度的管理機制。

5．充分利用知識產權情報信息。高新技術企業應建立網絡化的知識產權信息系統，收集、整理、研究和利用知識產權情報信息，并充分利用政府部門構建的知識產權信息網絡，重點是專利文獻的研究和利用，通過專利文獻的系統分析、綜合比較，跟蹤預測科技動態、行業動態和市場走向，弄清競爭對手技術發展動向和該技術領域的發展趨勢，監視與企業有關的國內外專利申請動向。高新技術企業在產品研發、生產、銷售的各個階段都要進行全面的知識產權檢索和檢驗，以防止盲目開發，避免侵犯他人的知識產權。

6．實施知識產權戰略。我國高新技術企業應通過政府部門的政策導向和信息服務，轉變企業管理者意識，推動企業知識產權戰略的制定與實行，將知識產權戰略與生產經營戰略一體化，納入組織戰略的核心部分。應學習借鑒發達國家企業在知識產權戰略實施方面的成功經驗，把創造知識產權、保護知識產權，特別是有效利用知識產權作為整體戰略考慮，運用知識產權戰略開拓市場，獲得市場競爭優勢，提高企業經濟效益。

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