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市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

為了加強(qiáng)行政權(quán)力運(yùn)行的分工和制約機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰行為，根據(jù)中共市委、市人民政府《關(guān)于加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理的若干意見(jiàn)》和《關(guān)于開(kāi)展進(jìn)一步營(yíng)造風(fēng)清氣正的發(fā)展環(huán)境活動(dòng)實(shí)施方案》精神，現(xiàn)就在市級(jí)行政執(zhí)法部門中全面推行行政處罰立查審相對(duì)分離改革提出如下實(shí)施方案。

一、改革目標(biāo)

按照“合理分權(quán)、權(quán)責(zé)相應(yīng)、相互制約”的原則，將行政處罰案件辦理過(guò)程中的立案、調(diào)查和審查職能相對(duì)分離，完善各自工作程序，并分別由本部門不同的機(jī)構(gòu)（人員）完成，形成既相互配合又相互制約、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，提高辦案質(zhì)量和辦案效率，促進(jìn)規(guī)范執(zhí)法，嚴(yán)格執(zhí)法。

二、主要任務(wù)

（一）明確職責(zé)分工

1、規(guī)范行政處罰案件立案程序。各執(zhí)法部門通過(guò)日常巡查或群眾舉報(bào)發(fā)現(xiàn)涉嫌違法案件后，經(jīng)初步調(diào)查，對(duì)符合立案條件的，應(yīng)填寫統(tǒng)一的立案審批表，統(tǒng)一編號(hào)，并報(bào)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)立案的，應(yīng)報(bào)本部門法制機(jī)構(gòu)備案，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)單獨(dú)存檔。

2、行政處罰案件調(diào)查工作由各執(zhí)法部門的執(zhí)法機(jī)構(gòu)（人員）負(fù)責(zé)。調(diào)查人員應(yīng)依法開(kāi)展調(diào)查取證，撰寫調(diào)查報(bào)告，并對(duì)所收集的證據(jù)資料的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性負(fù)責(zé)。

3、行政處罰案件審查工作由各執(zhí)法部門的法制機(jī)構(gòu)（人員）負(fù)責(zé)。審查人員應(yīng)根據(jù)違法情節(jié)、按照有關(guān)處罰條款和處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，提出擬處罰意見(jiàn)，并對(duì)處罰意見(jiàn)負(fù)責(zé)。

4、行政處罰案件應(yīng)由執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后作出決定。重大案件應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人會(huì)議集體研究后，作出決定。

（二）規(guī)范調(diào)查取證

1、在調(diào)查取證時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)出示行政執(zhí)法證件。

2、執(zhí)法人員應(yīng)全面、客觀、公正地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)，不得僅收集對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)。

3、執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

4、執(zhí)法人員在調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將調(diào)查所收集的證據(jù)資料及調(diào)查終結(jié)報(bào)告交由執(zhí)法部門法制機(jī)構(gòu)（人員）審查。

5、執(zhí)法人員在調(diào)查結(jié)束后未發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)的，應(yīng)報(bào)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)撤銷立案。對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)撤銷立案的，執(zhí)法人員也應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息報(bào)本部門法制機(jī)構(gòu)（人員）備案。被撤銷立案的案件卷宗應(yīng)與其它作出處罰決定的案件卷宗一同歸檔保管，其編號(hào)不得被重復(fù)使用。

（三）嚴(yán)格案件審查

1、法制機(jī)構(gòu)（人員）應(yīng)當(dāng)對(duì)案件內(nèi)容進(jìn)行如下審查：

（1）違法事實(shí)是否清楚；

（2）證據(jù)是否確鑿；

（3）調(diào)查取證是否符合法定程序；

（4）適用法律是否正確；

（5）當(dāng)事人陳述和申辯的理由是否成立。

2、審查后，法制機(jī)構(gòu)（人員）根據(jù)不同情況，可以作出如下處理：

（1）經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不清、證據(jù)不足或者調(diào)查取證不符合法定程序的，應(yīng)當(dāng)退回執(zhí)法機(jī)構(gòu)（人員）補(bǔ)充調(diào)查。

（2）經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)顯著輕微可以不予以處罰的，應(yīng)當(dāng)填寫審查意見(jiàn)，報(bào)部門有關(guān)負(fù)責(zé)人決定不予處罰。

（3）經(jīng)審查，確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，應(yīng)制作行政處罰事先告知（聽(tīng)證通知）書，經(jīng)部門有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人的陳述和申辯，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行審查，對(duì)事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，法制機(jī)構(gòu)（人員）應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《回族自治區(qū)行政聽(tīng)證程序規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定組織進(jìn)行聽(tīng)證。

審查終結(jié)后，法制機(jī)構(gòu)（人員）應(yīng)當(dāng)提出擬處理意見(jiàn)，報(bào)部門負(fù)責(zé)人審定。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的違法行為給予處罰或者給予較重行政處罰的，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將擬處理意見(jiàn)提交本部門負(fù)責(zé)人會(huì)議集體研究決定。

（四）依法做出決定

執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人或執(zhí)法部門負(fù)責(zé)人會(huì)議對(duì)調(diào)查結(jié)果經(jīng)過(guò)審議后，根據(jù)不同情況，分別作出如下處理：

1、違法事實(shí)不能成立或者違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰。

2、違法事實(shí)成立，決定給予行政處罰的，由本部門法定代表人簽發(fā)行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)有說(shuō)理性內(nèi)容。

3、法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定行政處罰必須報(bào)請(qǐng)上級(jí)行政主管部門批準(zhǔn)的，應(yīng)以書面形式報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后方可作出處罰決定。

4、法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定由市政府實(shí)施處罰的，應(yīng)在提出處罰意見(jiàn)后，連同全部案件材料報(bào)市政府決定是否實(shí)施行政處罰。

5、違法行為觸犯刑法，涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)將案件材料及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

三、實(shí)施步驟

（一）制定實(shí)施方案，明確責(zé)任分工。各部門根據(jù)本實(shí)施意見(jiàn)研究制定本部門推行行政處罰立查審分離制度的實(shí)施方案，明確相應(yīng)的立案、調(diào)查、審查機(jī)構(gòu)（人員）及其職責(zé)分工，制定符合立查審分離基本原則和本部門實(shí)際的行政處罰工作流程，明確工作時(shí)限，并及時(shí)向執(zhí)法人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)。實(shí)施方案及相應(yīng)的工作流程應(yīng)報(bào)市政府法制辦備案。

（二）推行立查審分離改革，規(guī)范行政處罰行為。各部門所有適用一般程序的行政處罰案件都必須按照本部門立查審分離制度規(guī)定的責(zé)任分工、程序原則進(jìn)行查辦。

（三）進(jìn)行專項(xiàng)督查，確保制度落實(shí)。市法制辦牽頭，對(duì)各部門開(kāi)展行政處罰立查審分離制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果納入年度依法治市考核內(nèi)容。

四、工作要求

1、高度重視。行政處罰立查審分離制度遵循了權(quán)力運(yùn)行分工制約的客觀規(guī)律,既增加了行政執(zhí)法的專業(yè)性,提高效率,又能相互制約,保證執(zhí)法公正,符合現(xiàn)代行政執(zhí)法的要求，是行政執(zhí)法體制的一項(xiàng)重要改革。各部門要按照市政府的統(tǒng)一部署，精心組織，周密安排，抓好落實(shí)，確保該項(xiàng)工作扎實(shí)推進(jìn)，取得實(shí)效。

2、健全制度。各部門要建立和完善與立查審分離制度相配套的各項(xiàng)制度，要圍繞規(guī)范執(zhí)法程序，明確執(zhí)法流程，嚴(yán)格規(guī)范立案、調(diào)查取證、審查人員的崗位職責(zé)；要按照權(quán)責(zé)一致的原則，制定與崗位職責(zé)匹配的評(píng)議考核制度和責(zé)任追究制度。要堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合，遵守自由裁量權(quán)細(xì)化規(guī)則，規(guī)范使用說(shuō)理式行政處罰文書，提高行政處罰案件的準(zhǔn)確性、合法性、完整性和規(guī)范性。