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新技術論文范文第1篇

企業技術創新活動的基本投入是資本和人員。基于中國企業技術創新活動的實際情況，本文選取企業科技活動資本存量和科技活動人員數作為技術創新投入的表征變量。1）科技活動資本存量。科技活動資本投入和使用是一個持續性的過程［16］。由于當期的科技活動資本投入對后期的技術創新活動也會產生影響，因此學者們在研究技術創新效率時將資本投入轉化為相應的存量指標［17］。2）科技活動人員數。本文用企業的年科技活動人員數表征企業科技活動人員投入。

2產出變量

學術界對創新活動產出的衡量并無統一標準。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產品銷售收入衡量中國工業企業的創新產出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發明專利授權數、新產品產值和論文數作為中國區域科技創新產出指標；項本武［21］用專利申請數衡量中國工業的創新產出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產品銷售收入表征企業產學研合作創新產出。總體上，學者們傾向于用專利數和新產品銷售收入衡量企業的創新產出。鑒于中國的專利申請費用高、流程復雜、占用時間較長，很多學者認為專利數并不能全面反映企業創新活動的全部成果。同時，中國高新技術改造傳統產業領域中的企業以制造類企業為主，企業通過技術創新獲得的新工藝、新設計等往往體現在新產品制造過程中，因此本文用新產品銷售收入衡量企業的技術創新產出。

3技術創新效率的影響因素

1）企業的創新開放性。針對當代全球企業技術創新的特點，特別是中國企業技術創新的實際情況，本文將創新開放性視為影響企業技術創新績效的重要指標。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創新概念以來，“有價值的創意可以從公司的外部和內部同時獲得”的觀點得到越來越多的理論和實踐驗證，同時人們發現創新活動既可在公司內部進行，也可在公司外部進行。其次，從產業動態與演化經濟學的視角分析，能力互補、文化相近、目標協同的不同創新主體進行開放式交流，有助于增加跨組織網絡的創新產出、降低高昂的協調成本、提升企業的創新績效［24］。再次，從資源整合的角度講，進行開放式創新的企業通過有效整合內外創新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術創新能力。最后，中國企業的技術創新能力相對較弱，產學研合作等開放式創新被視為提升創新績效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結果表明：外部研究的廣度和深度對企業的創新績效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業的創新產出呈倒U型關系。陳勁［26］的研究證明：開放式創新有助于企業充分利用和整合內外部的知識和資源、吸納更多的創新要素、構建創新的生態體系、降低企業技術創新在技術上和市場上的不確定性，從而促進技術創新的成功。本文用委托外單位開展科技活動的經費支出表征企業的創新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動的經費支出包括4項內容：對境內研究機構的支出、對境內高等學校的支出、對境內企業的支出和對境外（包括高校、研究機構、合作企業等）的支出。2）企業的技術學習行為。技術學習是企業技術創新過程中不可或缺的重要環節，也是目前中國企業技術創新的顯著特征。首先，基于后發國家的基本現實，中國很多企業以引進技術為重要的技術來源，而引進技術學習與消化吸收的努力程度對企業掌握核心技術進而獲取技術能力至關重要。其次，在中國實施創新驅動發展戰略的大背景下，提升企業的自主創新能力刻不容緩，多元化的技術學習是企業提高自主創新能力的必要途徑。再次，競爭優勢理論認為，從外部獲取技術并積極開展技術學習能實現新技術迅速投入規模生產。組織學習理論也認為，從企業外部獲取的技術與企業內部現有的技術實現整合，可擴大企業的知識面、形成規模效應和重組效應，進而提升企業的創新績效。Ahuja和Katila［27］研究了技術獲取、學習與企業創新產出的關系，認為企業獲取知識基礎絕對規模的擴大會促進其創新產出的增加，非技術獲取對企業的創新產出無顯著影響。當然，也有國外學者認為企業的技術學習行為與其創新產出并無緊密聯系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實證研究認為企業的技術學習行為對其創新產出沒有顯著影響。不過，筆者認為，Lee等的研究結論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業的技術學習行為分為兩個方面：一是技術學習努力程度，主要表征企業技術學習的意愿；二是技術學習能力，主要表征企業技術學習的基礎。衡量技術學習努力程度的常用指標是引進技術消化吸收經費支出與引進技術經費支出的比值，但筆者認為該指標主要反映的是企業對引進技術消化吸收的努力程度，而企業對引進技術消化吸收只是一種狹義的技術學習，引進技術才是廣義的技術學習，同時企業技術改造活動一定伴有技術學習，因此本文考慮廣義的技術學習，將引進技術經費支出、引進技術消化吸收經費支出、技術改造經費支出三項費用之和視為技術學習經費，并用其與企業當年科技活動經費支出的比值表征企業技術學習的努力程度。也就是說，企業的技術學習費用越高，表征其學習意愿越強烈。企業的技術學習能力是一個復雜概念，受技術裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個動態變化的變量。為簡便處理和實際需要，可用企業研發活動投入強度綜合地表征企業的技術學習能力。本文用企業研發活動投入強度，即企業年研發活動經費支出額與參與研發活動人員數的比值來表征企業的技術學習能力。3）企業科技活動的長期行為傾向。技術創新本質上是企業的一種長期行為。企業在技術創新投入上的長期行為傾向越明顯，說明企業越尊重技術創新本身的規律，越會以科學方式管理技術創新，其技術創新績效水平應越高。一般說來，企業的研發性固定資產投資是其科技活動長期行為的重要體現，因此本文以企業當年科技活動經費支出中形成固定資產的價值占當年科技活動經費支出總額的比值作為反映其科技活動長期行為傾向的指標。企業科技活動長期行為傾向對其創新績效的影響也得到王小明［30］等學者的證明：對傳統產業設備進行改造可以改善企業的生產率和經濟效益、提高企業生產工具和工藝的技術水平。中國傳統產業中的行業多為以制造加工為主的勞動密集型行業，在該產業領域內研發設備投資應對創新績效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業的技術創新是世界各國通行的做法，也是中國政府的重要措施。依據中國的相關法律規定，高新技術企業可以享受稅收優惠、補貼撥款、研發費用加計扣除等多種形式的政府支持。當然，學術界對政府支持與企業技術創新績效的關系存在認識上的分歧。有些學者認為，政府的稅收優惠等可以降低企業的研發成本、增強企業的研發積極性［31］，并對企業研發強度的提升有積極影響［32］。但另一些學者認為，政府的研發補貼對小規模企業的研發活動具有促進作用，但對大規模企業的研發活動有負面影響［33］；Wallsten［34］認為，政府資助會在一定程度上擠出企業的私人研發投資，從長期看不利于企業創新產出的增長。本文用企業得到的、來自于政府的補貼收入與減免稅總額之和與企業年科技活動經費支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業技術創新產出的內在關系。5）控制變量。為了更準確地估計上述4項主要影響因素對企業技術創新效率的影響，本文選取了如下4項控制變量：企業規模，用企業從業人員的年平均數表示；勞動者素質，用年從業人員中本科以上學歷從業人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業人員中科技活動人員所占比例表示；企業所有制形式，外資企業（包括港澳臺企業）賦值為1，內資企業賦值為0。

4結果分析

利用Frontier4．1軟件對中國高新技術改造傳統產業的技術創新效率進行隨機前沿分析。首先檢驗將超越對數生產函數作為隨機前沿模型函數的適用性。建立原假設H0：式（9）中的系數βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產函數更適用于本文的實證研究。根據Coelli等總結的假設檢驗方法，本文運用LR（likelihoodratio）檢驗法檢驗超越對數生產函數作為隨機前沿模型函數的適用性，檢驗結果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數隨機前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗結果可知：各模型的廣義似然比均大于對應的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據此可認為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產函數更適合分析中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率的原假設，即適合采用超越對數隨機前沿模型進行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明樣本企業技術創新活動的實際產出與前沿面的偏離具有包含技術無效率的復合結構，且主要由技術無效率引起，也說明隨機前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗，表明技術非效率指數隨時間推移不斷遞減，即中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率隨時間推移而不斷提高。表3列示了樣本數據的描述性統計結果。從表3可以看出：無論是否考慮技術創新效率的影響因素，中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國家自主創新戰略及政策的帶動下，國內高新技術改造傳統產業領域的企業加強了對技術創新重要性的認識，加大了科技活動經費投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉化為創新產出。表4列示了考慮技術創新效率的影響因素的情況下無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數隨機前沿模型的回歸結果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明技術無效率是企業技術創新產出未達前沿面產出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業的創新開放性。模型4和模型5中企業創新開放程度變量（Openness）的回歸系數都顯著為正，說明高新技術改造傳統產業領域內在沒有時滯或時滯僅為1年的情況下，提高企業創新開放性并沒有提升企業的技術創新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數為負值，但也未表明企業創新開放性對其技術創新績效有顯著的正面影響。該結果雖然沒有驗證很多定性研究的普遍結論———企業的創新開放性對企業創新效率的提升有促進作用，但揭示了中國高新技術改造傳統產業企業技術創新的基本事實。筆者認為，導致這一現象的可能原因3條。一是通過高新技術企業認證的企業都具備基本的技術能力，會采取開放創新形式（如與高校、科研機構合作等）開展技術創新活動，其創新內容往往涉及基礎或應用基礎知識，或為企業建立技術儲備。特別是上海經濟整體進入轉型期，傳統產業正在經受產品和技術升級的“陣痛”，企業的技術創新具有顯著的換代特征。這種創新活動對短期的新產品產出沒有實際貢獻，甚至當以新產品銷售收入為產出衡量指標時企業的短期技術創新效率會隨著合作創新投入的增加而下降。二是高新技術改造傳統產業以制造業為主，其中企業的新產品開發技術和資本密集度高、產業鏈長，從布局開放式創新活動到產生有市場價值的新產品的周期較長。也就是說，從投入經費開展開放式創新活動到產生創新績效存在時滯。三是目前中國高新技術改造傳統產業的開放式創新水平整體不高，與高校、科研機構及其他企業開展的開放式創新模式、機制等都在探索和磨合過程中，故短期內難以產生有效的創新產出。基于上述分析可得以下結論：第一，上海高新技術改造傳統產業企業的創新開放性并沒有為其帶來短期的技術創新效率提升，企業創新開放程度的提升反而引致短期技術創新績效下降；第二，在時滯為2年的情況下，企業的創新開放程度對其技術創新效率的影響不顯著但為正，說明創新開放程度對技術創新效率的顯著推動作用至少在2年后才可能顯現。2）企業的技術學習行為。從表4可以看出：模型6中企業技術學習行為中的技術學習努力程度（Learning－effort）的回歸系數為負值，且通過了1％水平的顯著性檢驗。這表明，企業提高技術學習努力程度有助于提高其技術創新效率。該結果符合研究預期，也可得到相關研究文獻的支持。企業技術創新是一個探索性學習過程，不論是引進，還是在此基礎上進行的消化吸收及改造，都是探索性技術學習的重要方式。與前20多年成套引進技術進行生產裝配制造的發展模式相比，上海高新技術改造傳統產業已進入創新驅動、轉型發展的新階段。今天引進的不再是生產裝備，更多的是產品的核心關鍵技術；今天的消化吸收不再是對生產裝備技術的學習，而是對核心關鍵技術的探索性攻關；今天的技術改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關鍵技術環節的更新和研發裝備平臺的升級。這種技術創新活動構成了“引進—吸收—再創新”的技術學習過程，自然對技術創新效率的提升有顯著作用。當然，由于技術學習需要時間，因此技術學習努力程度變量（Learning－effort）對技術創新效率的影響在時滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時滯（即模型4）和時滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業對技術學習要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術學習投入視為長期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業技術學習行為中的技術學習能力（RD－intensity）的回歸系數至少通過了5％水平的顯著性檢驗。這說明，高新技術改造傳統產業企業研發強度的提升對其技術創新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發投入強度是企業創新行為的綜合反映，即體現了企業在戰略上對技術創新活動的重視，也表明企業的各類研發項目可獲得更多資源，還說明了企業具有較強的經濟實力和技術基礎。研發投入強度的加大有利于技術創新及技術學習活動的開展，有利于技術創新及技術學習成果轉化為創新產出，最終有利于推動企業技術創新效率的提高。3）科技活動長期行為傾向。模型4～模型6中科技活動長期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數均顯著為負，表明高新技術改造傳統產業企業的科技創新行為的長期傾向越顯著，其技術創新效率水平越高。該結果既充分驗證了高新技術改造傳統產業中企業技術創新活動的長期特征，也體現了其技術資本密集的特點。科技活動長期行為傾向性較高的企業容易發揮人力和資本的優勢、發揮經驗曲線和規模效應的作用、有效積累知識信息和生產經驗，從而實現技術創新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數顯著為負，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經費及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業可支配的科技活動經費增加，為企業更為有效地開展技術創新活動提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業面臨的技術創新環境更為有利，這有利于降低企業的技術創新風險；最后，政府支持力度增大可進一步激發企業進行技術創新的積極性，推動企業更好地實現創新價值。本文的研究結論也得到了相關文獻［31］的支持。不過，也有學者發現政府支持與企業技術創新績效之間呈U形關系，即當政府支持達到一定程度后，會產生政府支持對企業技術創新投入的“擠出效應”。本研究之所以沒有得出這樣的結論是因為：一方面，上海高新技術改造傳統產業整體處于轉型階段，相對于需求而言的科技活動經費投入水平整體還較低，還難以滿足創新實踐活動的需要，尚未達到可能存在的“拐點”水平；另一方面，企業降低自身投入一般來自于對政府未來支持性投入增長的預期，而形成這種預期需要一定的時限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩定預期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業規模（Scale）的回歸系數均為負值，表明規模越大的企業的技術創新效率越高———該結果與很多文獻的研究結果一致。在高新技術改造傳統產業領域內，大企業的技術創新效率較高主要是因為：一是大企業的創新體系相對完備，能夠滿足高新技術改造傳統產業對創新系統性、體系化的要求；二是大企業具有較好的技術基礎、較強的創新實力、應對產業升級換代的更為豐富的資源保障、較強的抗風險能力；三是大企業具有較強的技術集成能力，能夠更好地實現自我主導的技術集成，可有效推進新產品的完整研發和生產制造。模型6中勞動者素質（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數均顯著為正，表明高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率隨著勞動者素質的提高、科研人員占員工比例增大反而會降低。這說明，對于高新技術改造傳統產業而言，單純提高科研人員數量或員工整體學歷水平并不能有效促進創新產出的增加。之所以出現這種現象，主要原因可能在于目前該產業企業的科技活動投入水平還較低，科研人員和高學歷人才已相對冗余，也就是說，現有的科技活動投入水平不足以支撐更多的科研活動人員及高學歷人才有效地進行技術創新實踐，反而會出現人員冗余等引致創新效率下降的問題。模型4和模型5中企業所有制形式（Owner）的回歸系數均為負，說明外資企業（包括合資）的技術創新效率高于內資企業。該結論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術改造傳統產業的實際情況。從整體技術水平、自主知識產權創造能力而言，外資企業明顯高于本土企業，它們的技術創新績效較好也在情理之中。

5結語

5．1研究結論

第一，2008—2012年間上海高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率在40％～50％之間，不論相對于理想狀態值，還是相對于樣本企業的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國重要的經濟中心和制造業基地，其高新技術改造傳統產業在全國具有一定的代表性。可以認為，全國高新技術改造傳統產業都面臨提高技術創新效率的緊迫任務。能否有效提升高新技術改造傳統產業的技術創新效率，對推動以制造業為主體的我國經濟結構轉型和升級、打造中國經濟的升級版、實現創新驅動發展戰略具有決定性影響。第二，企業的技術學習努力程度、科技活動經費投入強度、科研活動長期行為傾向、政府支持力度等因素都對高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率有顯著正面影響。仔細分析可以發現，這些因素都與企業可支配的科技活動經費直接或間接相關。可以認為：企業科技活動經費投入是影響當前中國高新技術改造傳統產業企業的技術創新效率的最重要因素，也是制約其技術創新效率提升的關鍵因素。在企業科技活動經費投入提高不顯著的情況下，單純增加研發人員數、提高學歷層次對提升技術創新效率的提升沒有顯著作用。第三，產學研合作等開放式創新活動對短期技術創新效率的提升有負面影響，在時滯2年的情況下才出現不顯著的正向影響；技術學習努力程度在時滯2年的情況下才對技術創新效率有顯著的正向影響；科技活動長期行為傾向對技術創新效率有顯著的正向影響。這些研究結果都說明，高新技術改造傳統產業的技術創新活動具有顯著的長期績效特征。第四，大企業、外資企業的技術創新績效高的特征在高新技術改造傳統產業中得到了顯著驗證。如何更好地發揮大型企業在提高技術創新效率中的地位和骨干作用，同時激發中小企業的創新活力，是高新技術改造傳統產業創新體系建設的重要課題。

5．2政策建議

新技術論文范文第2篇

1．1科技投入總量不足

近年來，隨著河南省經濟水平的提高，財政收入的增長帶動了以財政為主的科技投入逐年加大。“十二五”規劃以來，從投入總量上來看，雖然河南省科技投入總量不斷增加，但是近5年來，科技投入的增長速度并不快，要遠落后于全國的先進省份。R＆D經費支出總額指標不僅衡量一個地區在科技投入方面的強度，也反映其科技創新能力的高低，它決定一個地區甚至一個企業未來的競爭能力。由表1可以看出，河南省高新技術企業的R＆D經費支出總額近5年呈上升趨勢，12年的經費支出明顯增加，并且經費支出主要用于試驗發展。研發經費不足，導致高新技術產品的研發減少，如若高新企業缺乏擁有自主知識產權的產業核心技術，難以支撐高新技術企業的發展。

1．2科技投入結構不合理

從表1中可以看出，河南省科技投入的結構尚不夠合理，大部分的R＆D經費支出用于基礎研究。基礎研究是未來高新技術和經濟發展的源泉，也是衡量一個國家科學技術最高水平的標志。2011年，河南省高新技術企業用于基礎研究、應用研究和試驗發展三類活動上的經費比重分別是0．14％、2．33％、97．5％，在基礎研究活動上的經費比重特別低，自從2012年國務院正式批復中原經濟區規劃建設鄭州航空港綜合實驗區之后，R＆D經費支出總額明顯的增加，但在基礎研究活動上的經費比重仍然偏低。根據相關經驗數據表明，R＆D經費在三項研發活動中的合理配置關系為：基礎研究占10％~12％，應用研究占25％~30％，試驗發展占60％~63％。西方發達國家基礎研究和應用研究活動的投入，兩者的研究經費占R＆D經費支出的比重一般在40％左右，其中基礎研究活動的投入至少為10％以上。

1．3科技投入不平衡

由于經濟發展水平的差異和地方政府對經濟發展的側重點不同，河南省各地區高新技術企業的科技投入存在著明顯的差異，科技投入嚴重不均，各市、縣的投入很不平衡，主要集中在鄭州、洛陽等城市。此外，河南省各級財政每年安排技術研究與開發資金投入普遍不足，低于全國的平均水平。鄭州做為省會城市，再加上中原經濟區規劃建設的帶動，其科技投入位于全省首位，無論是在絕對量還是相對量上都高出其它市、縣許多。

1．4科技創新人才不足

建立一支穩定的高素質的研發團隊，充分發揮各類科技活動人員的主動性、創造性，是發展高新技術企業的重要基礎。2012年河南省高新技術企業中具有本科以上學歷的人員有78944人，占從業人員總數的17．03％，博士有2021人，比重僅為0．44％。企業內部研發人員的質量體現在多方面，但對于高新技術來說，科研人員的學歷水平是反映研發人員質量的重要指標之一（見表2）。

2河南省高新技術企業科技投入的優化策略

2．1增加科技投入總量

在當今科技競爭如此激烈的形勢下，河南省要在發展經濟的同時提高科技投入的水平。在科學研究開發的活動中，基礎研究活動的周期比較長，其經濟效益在短期內難以體現出來，因此，該類研究需要科技投入的大力支持。增加科技投入要充分發揮地方財政的潛力，若地方財政在科技投入方面的潛力發揮出來，我國高新技術企業的科技投入水平將上一個新臺階。除此之外，河南省還應建立多元化的科技投入機制，引導更多的資金投入到高新技術企業的發展中來。

2．2優化政府企業科技投入結構

高新技術企業在不斷增加科技投入總量的同時，還要優化科技投入的結構，力求把有限的資金用到最重要的地方。一方面，河南省應加大對具有公共性質的基礎研究、前沿高技術研究和社會公益性研究等方面的投入，保證這些資金都能得到充分合理的利用。同時，也要減少哪些不具有公共性質的相關研究的投入，而是通過其他途徑推進其發展；另一方面，應加大科技經費投入的外部支出，促進產學研合作鏈條的各方整合。將科技投入與高新、科研院所的產學研績效聯系起來，促進學研方主動與企業建立長期的合作關系，共同參與研發新產品。

2．3引導高新技術企業加大自主創新投入力度

企業是市場經濟的主體，同時也是創新投入的主體。大中型企業的研究與試驗發展經費一般占當年主營業務收入的3．0％以上，而高新技術企業的研究與試驗發展經費應占4．0％以上。因此，應鼓勵和支持高新技術企業加大自主創新力度，建立獨立的研發機構，開展科學研究和技術創新活動，提高自主創新能力。

2．4加強科技人員投入管理

為了保證高新技術企業更好的搞好科學研究，企業內部科研人才的結構有必要進行適當調整。首先，應保證各學科的科研人員的比例適當。從高新技術企業的業務范圍來看，目前缺少的是基礎學科、軟件開發和電子工程類、機械類與綜合方面的人才。其次，通過調整科研人員的技術水平（高級、中級、初級）、分工（研究、助手、輔助人員）、年齡（老、中、青）等方面，來形成比較理想的金字塔形結構。最后，要堅持定向培養，使科技人員能夠用其所長。一個科研單位既要有專業人才，又要有綜合人才，既要有科研人才，又要有管理人才。

3結語

新技術論文范文第3篇

1.1企業在市場化的過程

中企業面臨著市場風險、產品風險、經營風險等，所以，在此階段難以依靠借貸解決資金問題，而是要依靠風險投資、專利技術產權交易和創新基金。

1.2成長期

，一方面，商業銀行等金融機構認為企業有良好前景且風險低，愿意貸款給高新技術企業，同時，風險投資資金也會對高新技術企業追加投資；另一方面，企業盈利能力增強，使留存收益融資和資本市場融資成為可能。

1.3成熟期

在這一階段仍需要大量資金，并且達到整個生命周期最大需求規模。處于成熟期的高新技術企業發展趨于穩定，經營風險、市場風險、技術風險等逐步減少，此時，企業可以充分地利用各種融資渠道。

2存在問題

2.1種子期

如果企業資本結構不合理，財務風險就會很大。種子期的高新技術企業，分析總資本結構可以看出負債比率高，企業的利息費用比例高，當企業現金流量低，出現資金周轉困難時，會增加企業的財務風險。

2.2初創期和成長期

2.2.1資本市場融資運用不充分

多層次資本市場融資主要是通過創業資本市場、主板市場、場外交易市場、產權交易市場、風險資本市場構成。產權交易是投資者以產權為交易對象。目前，交易市場的品種有：非公司制企業的全部產權或者部分產權、非上市公司股權、科技成果、股份經營權等。

2.2.2銀行金融機構融資方式單一

高新技術企業通過銀行融資的方式主要有：貿易融資、承兌匯票、票據貼現、商業信用、貸款。分析上市高新技術企業資產負債表可以發現，每個企業的應收票據在流動資產占很大比例，這說明，高新技術企業在票據融資利用充分高新技術企業很少能夠靈活運用多種銀行融資方式籌集資金，很多高新技術企業受傳統觀念的影響，一般都習慣于用票據貼現和貸款作為主要的融資方式。

2.3成熟期

處于成熟期的高新技術企業，技術成熟、市場穩定，具有很好的盈利能力，企業留存收益多。企業的留存收益融資主要由決定于兩方面，一方面是企業的股利支付率也就是企業選擇的股利支付政策；另一方面是企業的盈利能力。我國的上市公司處在發展變革的時期，相關的政策也是在不斷的有變化，一些企業的股利分配政策更多的是由股價和相關的政策所左右。

3原因分析

3.1信用擔保體系不健全

商業銀行的經營方針是保持盈利性、安全性和流動性三者的統一與平衡。商業銀行要保持安全性，就必須對貸款企業的信用狀況做全面的評估。信用擔保能有效分散銀行的貸款風險，有效聯系了銀行和高新技術企業，為高新技術企業提供了新的融資渠道。但目前，我國個人、企業信用體系尚未建立；高新技術企業又主要是新型的創新企業，沒有歷史資料能證明高新技術企業的信用狀況；社會上也沒有比較公正和認可的信用評級機構，所以，銀行無法獲取高新技術企業的信用狀況，信用擔保機構沒有明確的法律地位，缺少相應的法律體制規范。沒有形成良好的高新技術企業信用擔保體系，也就不能根據高新技術企業的發展生命階段來提供有效的融資服務。

3.2企業上市門檻高

證券交易所的上市條件有主體資格、公司治理、關聯交易、財務要求等限制條件，特別是財務要求規定，發行前3年的累計人民幣或累計營業收入超過3億元；無形資產與凈資產比例不超過20%；這些條件限制了高新技技術企業通過多層次資本市場來獲取資金。

3.3產權交易不完善

新技術論文范文第4篇

1.1事實標準及聯盟標準等新的標準形式涌現

技術創新速度快、技術專利多是高新技術領域出現事實標準與聯盟標準的一個重要原因，因為法定標準制定組織難以在短時間內制定出不包含知識產權內容的標準，即使制定出了可能包含知識產權內容的標準，但當市場上已經存在事實標準時，標準組織制定的標準也很難取代這一事實標準。在高新技術領域，越來越多的企業私有技術或產品通過競爭獲得市場主導地位而成為事實標準，同時，市場上開始出現標準聯盟制定的聯盟標準。企業也逐漸認識到，僅憑單個企業的一已之力，很難左右市場，于是具有共同利益的企業相互妥協，結成了企業聯盟，并共同制定聯盟標準。實際上，標準聯盟正是為了共同的利益，為了獲得最佳秩序，共同制定規范某項活動或產品標準而組建的共同體。這種企業聯盟標準由于其制定速度快，能及時反映市場需求、知識產權政策靈活、標準推廣高效等無可比擬的優勢，在市場體系中占據著越來越重要的作用。AVS聯盟、閃聯等作為標準聯盟，以其既競爭又合作的競合關系，成為市場上制定標準的重要力量。

1.2標準出現國際化趨勢

誰掌握了標準制定權并上升為國際標準，誰就掌握了市場的主動權。發達國家最早意識到標準的市場驅動作用，因而始終把國際標準戰略作為其核心，把領導、參與國際標準化組織的運作作為實施其技術標準戰略的重要組成部分。例如美國承擔了幾個主要的技術領域的ISO、IEC秘書處的工作，其目的就是要制定出體現美國要求的國際標準。美國國家標準與技術研究院(NIST)的專家認為如果美國公司不參與國際標準的制定，就有可能發現國際標準的編寫是為了符合它們競爭對手的產品的規范為制定的。

1.3引入到公共標準中的專利數量增長迅速

各國及國際標準化組織對于專利融入標準中持謹慎的態度。一般情況下，能夠進入到公共標準的專利數量不多。主要原因有：一是大多專利技術主要是支持產品自身的設計、程序、測試等，而公共標準一般則位于較高的層次上；二是公共標準表現的是標準的公共屬性，而專利技術是“私有的”，是受到法律保護的私有權利，一旦專利進入標準，即私有的專利搭上標準的公車時，標準的公共屬性就必須讓步。但是在高新技術領域，由于該領域的獨特的特點，新技術新發明新專利層出不窮，很多技術路徑中往往涉及到專利，因此，在這一領域，引入到公共標準中的專利數量得以迅速增長。以IEEE（美國電氣和電子工程師協會）標準為例：在IEEE的幾百個信息技術標準中，有25個系列標準都分別引入了全球246項專利技術。在這25個系列標準中，有關局域網的IEEE802系列標準（注：IEEE802系列標準是IEEE802LAN/MAN標準委員會制定的局域網、城域網技術標準。其中最廣泛使用的有以太網、無線局域網等）中引入的專利最多，占據了四分之三強，為187項之多。其余24個系列標準引入了59項技術專利。在引入了187項專利的IEEE802系列標準中，關于無線局域網的IEEE802.11引入了專利達45項，約占25%左右，而關于以太網的IEEE802.3則引入了58項技術專利，占據了三分之一。

2標準、創新與專利之關系

2.1標準與創新

企業要在市場競爭中實現長遠發展，必須實現自主創新。技術創新是企業保持持續市場競爭力的關鍵所在，而技術標準則是企業自主創新的制高點。通過采取適合企業的戰略，企業可以將自主的知識產權及科技成果轉化為企業技術標準，甚至是行業標準或國家標準，通過技術標準占據市場，并不斷發展與壯大。標準與技術創新相互支撐、相互促進。技術創新是一項系統工程，它涉及到產品研發、生產、銷售、服務等一整套的環節，而標準化則是在這一系列的環節中的“劑”、“紐帶”或“橋梁”。首先，標準是技術創新的平臺，是技術成果與生產力相結合的橋梁，同時標準對技術創新具有一定的引導作用，如具有核心技術的技術標準對企業的發展能起到巨大的引導作用。其次，技術創新有助于提升標準水平。技術標準必須跟隨技術創新的發展而不斷地發展，不斷地修訂，以適應技術發展及企業發展的需要。第三，技術標準是技術創新成果實現產業化并占領市場的“鑰匙”。技術創新的成果一旦進入標準并成為標準的核心內容，技術創新的目的和成效也就通過技術標準在市場中得到充分的體現。

2.2創新與專利

知識產權是人們基于自已的智力活動創造的成果和經營管理活動中的經驗、知識而依法享有的專有權利。知識產權是一種無形資產，是創新的產物，它在一定區域內是獨一無二的且被法律所認可的先進技術，具有專有性、地域性及時間性等等特點。其中，與標準密切相關的是專利權。專利權主要包括禁止權、許可權和轉讓權。專利具有創造性、新穎性及可實施性等特點。自主創新與專利互為因果。一方面自主創新的成果最終通過知識產權的形式得到承認及保護，另一方面知識產權可以促進自主創新的深入。在高新技術領域，一項核心專利很可能會引發一系列的技術創新，并形成創新的集群現象和簇射現象，并帶動一批新產品的誕生，推動新興產業的發展。

2.3專利與標準

一直以來，標準都是作為一種社會公共資源來使用的，設立技術標準的目的，也主要是為了保障產品的通用性及互換性，并不涉及獨占性。隨著信息技術和數字技術的快速發展，技術標準更新速度加快，想避開現有的專利技術而去尋求一條新的技術路徑往往并不現實，因此，技術標準與專利的結合就會成為必然。核心技術幾乎都以專利的形式存在，而專利技術又是技術標準方案的重要內容。技術標準往往集中在技術含量高的高新技術領域，且往往跨越了國界成為了國際標準、區域標準。專利已逐漸借助技術標準這一載體，成為國際競爭的游戲規則，進一步發展成為在國際貿易中的非關稅貿易壁壘，誰掌握了專利并成為技術標準，誰掌握了標準的制定權，誰就掌握了市場的主動權。發達國家和跨國公司都力求將自有專利通過各種途徑變為標準，標準化已成為專利技術追求的最高體現形式。截止2005年底，ISO涉及專利的標準有52個，占標準總數的0.34%；IEC涉及專利的標準共有54項，共計占標準總數的1.11%；ITU涉及專利的標準共計193項，共計占ITU—T標準總數的6.66%。從以上對標準與創新、創新與專利、專利與標準的分析可以看出，創新、專利與標準是相互聯系、相互促進的。自主創新形成專利，專利通過標準占領市場，標準帶來的市場效益將促進創新更加深入，從而進入新一輪層次更高的創新、專利與標準循環。

3標準、創新與專利相結合提升核心競爭力之探討

3.1建立以市場為導向的企業標準、自主創新及知

識產權戰略技術創新及標準最終都將通過市場來檢驗自己，所以市場是非常重要的環節。企業標準化戰略應是以顧客價值最大化為戰略使命、以企業技術成為該產業的主流標準為戰略目標，通過不斷自主創新贏得競爭力，通過知識產權獲得利益保護，通過控制產業標準從而獲取市場競爭優勢及競爭地位。在“技術專利化，專利標準化，標準國際化”戰略思路的引導下，中興通訊積極參加國際、國家和行業技術標準制定，在國內外市場競爭中取得越來越多的主動權。公司把專利戰略貫穿到整個企業動作過程中，從研發到市場、從產品到項目，都與專利工作有機結合，形成了一套完整的專利管理體系。截止2003年12月底，中興通訊累計完成國內專利申請已經突破1600項，近90％為高質量、高價值的發明專利。其中僅CDMA產品就擁有專利40余項，逐漸成為國內CDMA通訊市場第一大設備廠商，占有了超過了20%的市場份額及部分國外市場，躋身全球CDMA設備廠商第一陣營中。

3.2鼓勵技術創新，不斷增強企業核心競爭力

提高企業自主創新能力是提高企業核心競爭力的關鍵環節。誰擁有自主創新能力，誰的技術能首先形成專利受到保護，誰的專利能盡快借助標準這一載體盡快推向市場，誰將更具有競爭力。研發與標準相結合，將研發的新技術或專利技術上升為標準，有利于企業占領市場，促進企業的發展。標準的建立可以促進研發能力的提升，同時研發力量的提升，又將反過來推進標準的制定和推廣。深圳華為公司在技術創新和專利方面走在國內企業前列。據世界知識產權組織公布的數據顯示，華為公司2008年專利申請數達到1737件之多，首次成為全球第一大國際專利申請公司累計申請國內外專利35773件。在當前國際金融危機的大背景下，世界電信巨頭業績紛紛下滑的情況下，華為公司2008年合同銷售額高達233億美元，同比增長46%。

3.3建立適應技術創新的技術標準體系

標準化是企業技術創新的重要技術基礎，是科技成果轉化為生產力的橋梁和重要紐帶。企業的技術創新成果，一旦轉化為標準并付諸實施，就能很快轉化為生產力。因此，在建立企業技術標準體系時，要堅持標準化與技術創新的緊密結合，要把自主知識產權固化在標準中，通過保護自主知識產權，通過標準的引領作用，在市場競爭中占據主導地位。海信集團多年來始終堅持“標準治企”。從上世紀90年代初即開始構建企業標準化體系，明確了企業標準化管理層次及管理要求，將標準化工作作為公司技術創新的基礎，充分考慮市場的需求，采用國際標準及國外先進標準來制定嚴于國家標準的企業標準或企業內控標準，根據新產品開發和技術創新的要求，整合各類技術文件，從而有效地促進了技術創新工作。

3.4積極參與標準化活動并制定各級各類標準

企業在加快研發速度的同時，要努力取得制定產業界技術標準的主動權，以確保其在產業的技術優勢。對于有一定技術能力的企業通過采用或制定國際標準，將本企業的技術及專利通過國際標準體現出來，有利于發展壯大企業的實力。參與國際標準化活動及國際標準制定是消除國際貿易壁壘的重要手段，也是促進國際貿易及技術交流的需要，更是企業提升國際競爭力的重要環節。在激烈的國際競爭中，如果企業只滿足做國際標準和國外先進標準的跟隨者，那么市場的主動權將永遠掌握在別人手里。所以要不斷地進行技術創新，力爭將自己的技術成果轉化為本領域的國際標準，爭得市場的控制權。

3.5適時將企業的創新成果融入標準

在傳統意義上，標準是公共的技術，專利是獨占的技術，兩者互不相干，但現實是在高新技術領域很多情況下技術標準與專利無法分離。高新技術產業相對于傳統產業其經濟效益更多地取決于技術的創新和專利，而專利的獨占性加上技術標準頒布后的開放性，將會構成先進應用技術的制高點，為企業帶來效益。因此，在技術領先領域，企業應將專利技術有效地融合在標準中，利用標準的易推廣、開放的特性立足并占領產業市場。以AVS第二部分即GB/T20090.2-2006《信息技術先進視頻編碼第2部分：視頻》標準為例，該標準涉及的專利包括了60項國內企事業單位持有的發明專利及國外企業持有的7項中國專利，共計67項專利。

3.6重視聯盟的推動促進作用

新技術論文范文第5篇

關鍵詞：結構概念應用

引言

隨著結構設計輔助程序的普及，在某些工程師設計過程中產生有一種現象—重應用而輕概念、重計算而輕構造。如何正確的把握概念、合理的應用概念，一定程度上決定著一個工程設計的成敗。下面針對幾個常遇的概念應用問題進行具體分析。

一、抗震設計中“強剪弱彎、強柱弱梁”不是剛柱柔梁

不能片面的理解為：大截面、多配筋，一味地加大截面和配筋，容易把框架結構最重要的抗震原則—延性破壞，變成脆性破壞，反而更不利。正確的概念是：結構在中震下允許某些構件先屈服，出現塑性鉸，使結構剛度降低、塑性變形加大，當塑性鉸達到一定數量時，由于結構自震周期延長，雖然結構承受的地震作用不再增加或增幅較小，但結構變形卻迅速增加。為了使抗震結構能維持承載能力而又具有較大的塑性變形能力，設計時應遵循“強剪弱彎、強柱弱梁”，保證主要耗能部位具有延性的設計原則。通過控制受壓區高度、最小配筋率、梁上部和下部縱筋的比例關系以及梁端箍筋配置要求來保證梁端塑性鉸區有足夠的轉動能力；通過各種內力調整系數，來保證“強剪弱彎、強柱弱梁”，具體涵義是調整梁端負筋、箍筋、梁底縱筋與柱縱筋、箍筋的相對比例關系，使結構在地震作用下梁端塑性鉸較普遍、較早出現，柱端塑性鉸較少、較晚出現。通過塑性耗能，避免在較強地震作用下的結構嚴重損傷和更強地震作用下發生危及人身安全的局部或整體失效。在這里，梁端負筋、箍筋、梁底縱筋與柱縱筋、箍筋的之間的合理比例關系，成了決定結構在較強或更強地震作用下破壞模型的關鍵因素。

二、工業建筑的樓面設計的活荷載合理取值

據《建筑結構荷載規范（2006年版）》，民用建筑的樓面活荷載及相關參數取值遵照4.1節規定，工業建筑的樓面活荷載及相關參數取值遵照4.2節規定執行。工業建筑的樓面活荷載，它的特點是沒有像民用建筑的樓面活荷載那樣的荷載折減系數。活荷載在傳遞過程中的折減，是以樓面均布活荷載在。也就是說——合理的計算步驟根據“附錄C”，按照板、次梁、主梁（柱和基礎）各構件來取三次相應的標準值分別計算，同時注意組合值系數和準永久值系數與民用建筑要求的區別。

三、樓梯的荷載輸入和計算模型

框架結構建筑中，當局部有電梯間、占總面積比例較小時，不宜做混凝土井筒，更不能用砌體承重，避免體系上的混淆。目前，一般整體設計時采用兩種方式輸入樓梯荷載。一種是樓梯間樓板厚度輸入0，恒荷載折算后取7.0kN/m2左右，活荷載視具體使用功能而定；第二種是在半層平臺梁下立小柱，此處按集中力輸入荷載，比較真實地模擬了實際受力。第一種方式的問題是：樓梯間周邊框架梁由三邊受集中力變成四邊受均布力（一邊框架梁為半層平臺處不受力）；因總荷載大致相等，造成了三邊框架梁上荷載偏小，計算撓度和裂縫偏小；當集中荷載對梁起控制作用時，梁的斜截面抗剪計算與均布荷載下的公式不同，箍筋配置值和范圍均有區別。第二種方式應注意，平臺小立柱截面一般小于300mm，強度設計值應乘以強度折減系數0.8，立柱及平臺梁端部應配足夠的負筋，以抵抗實際存在的彎矩。立柱下主框架梁也因為小立柱的存在，使其在沿梁長方向產生彎矩、在垂直方向產生扭矩，計算中沒考慮，構造應加強配筋。

四、地下連梁（地框梁）的設置

基礎埋深較大時，常設地下連梁承底層墻的自重和減小結構層高度。為了簡化計算，常在結構計算模型中按多一層框架梁設計，此時較易出現短柱，有幾種處理方法：①形成短柱后，嚴格按抗震規范計算其強度配筋等，并應同時建立兩個計算模型：一個是有地框梁模型，考慮地下土體實際的約束作用，模型中的二層柱之計算長度系數應為1.25～1.0之間；二是取消地框梁層計算一次，實際建筑一層柱配筋取二者包絡值，并短柱箍筋全高加密，建筑一層以上樓層梁、柱配筋取有地框梁模型實配。②地下連梁下移至基礎頂面，此時是基礎設計中常見的基礎拉梁，作用是平衡柱底彎矩。承受墻體自重，僅為了計算出圖的方便而仍按多一層的框架模型考慮。此時應改變計算模型中的二層柱計算長度系數，由1.25改為1.0左右，基礎連梁考慮彎矩和軸向拉力后一般構造配筋；不必理會軟件提示的底層柱抗剪不足問題。③參照《建筑地基基礎設計規范》第8.2.6條的高杯口基礎做成高頸現澆基礎，高頸至地下連梁頂處，高頸剛度大于柱剛度4倍以上（非線剛度）。此時宜按正常模型計算，一層柱底至高頸處，注意按地基規范復核高頸配筋。

五、輕鋼人字梁混凝土排架結構的計算模型

當鋼梁采用人字梁時，鋼梁在豎向作用下，對柱產生水平推力，在豎向力和水平力綜合作用下，人字鋼架彎曲變形不可忽略，已不能有效傳遞水平作用力，此時排架柱的聯系構件實質上是鉸接彈簧。排架柱的計算模型為下端固接、上端彈性連接，較水平為剛性桿的排架模型變形較大，受力較難量化分析。筆者建議，盡量少采用這種結構體系；當采用時，柱宜短、梁跨宜小，每側柱的內力計算及配筋可采用較保守的懸臂模型單獨進行。

六、地基基礎設計的作用組合

按照《建筑抗震設計規范（2008年版）》第4.2節要求，一般多層建筑是不需要地基及基礎的抗震承載力驗算的。當地基進行抗震承載力驗算時，且地基持力層或下臥層為軟土層時：因為確定基底面積時采用了地震作用組合，可能基底面積受其控制，在沉降計算中又不含地震作用組合，此時應復核準永久組合下的基礎的沉降差值是否滿足規范要求，避免在常態下基礎沉降不均。: